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证券合规岗职业发展路径
演讲者：
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初级合规专员阶段
第1章
初级合规专员阶段
掌握证券法规基础，熟悉公司合规流程，具备基础风险识别能力
建立合规文档管理体系，掌握合规监测系统操作，培养合规敏感性
掌握证券法规基础，熟悉公司合规流程，具备基础风险识别能力
系统学习《证券法》《公司法》等核心法规，考取证券从业资格等基础证书
中级合规主管阶段
第2章
中级合规主管阶段
核心职责
专业能力提升
资质要求
工作重点
主导专项合规审查，设计合规培训方案，处理一般合规事件调查
精通特定业务线合规要求，掌握合规风险评估方法，具备培训授课能力
通过法律职业资格考试或注册国际合规师(CICP)等专
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