上交所发行上市审核动态（2023年第6期）.pdfVIP

2023年第6期（总第19期）

审核概况2

政策快讯4

监管扫描8

自律监管实施概况8

监管案例通报8

现场督导10

发行承销监管10

问题解答11

数据安全、收集使用个人信息相关的信息披露及

核查11

再融资募集资金用于新建项目的融资规模合理性12

国有股东标识取得时间13

案例分析15

关于实际控制人认定的案例分析15

地址：上海市浦东新区杨高南路388号Email:shzx@

编者按

为持续加强上交所主板和科创板建设，便于市场参与主体及

时了解发行上市审核监管工作动态，进一步提升信息披露和执业

质量，更好地做好IPO申报工作，上海证券交易所定期发布《上

交所发行上市审核动态》，供保荐机构工作中参考。

《上交所发行上市审核动态》立足于回应市场关切，解决具

体问题，明确政策和监管要求，在内容编制上包括审核总体情况、

重要法规政策解读、监管要求和案例等，同时将审核实践中总结

的具有共性和代表性的审核关注重点问题以及典型个案进行评

析后反馈市场。审核动态内容根据市场需求，不定期调整完善。

如有任何疑问或完善建议，可通过电子邮件等方式与本所联

系，Email：shzx@。

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审核概况

一、2023年9-10月审核概况

（一）IPO审核概况

2023年9-10月主板共受理2家企业的首发申请，召开中心

审核会议6次；召开上市委会议5次，审议通过5家；注册生效

3家；终止9家。

2023年9-10月科创板共受理2家企业的首发申请，召开中

心审核会议3次；召开上市委会议2次，审议通过1家；注册生

效3家；终止9家。

（二）发行承销概况

2023年9-10月，主板共首发上市5家，总募资额42.24亿元。

2023年9-10月，科创板共首发上市5家，总募资额69.79亿

元。

（三）再融资审核概况

2023年9-10月主板共审议通过8家，注册生效8家，