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《证券基础知识》证券从业资格考试常见题(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所的主要职能是什么？()

A.证券发行和交易

B.证券投资咨询

C.证券评级

D.证券监管

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营和资产管理

3.什么是股票的市盈率？()

A.股票价格与每股收益的比率

B.股票价格与每股净资产的比率

C.股票价格与每股面值的比率

D.股票价格与每股现金流的比率

4.以下哪种情况下，投资者可以进行股票的卖出交易？()

A.股票已过户到投资者名下

B.投资者持有的股票已被冻结

C.投资者持有的股票已被质押

D.投资者持有的股票尚未过户

5.债券的信用评级通常由哪些机构进行？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.信用评级机构

D.证券公司

6.什么是基金的净值？()

A.基金的总资产减去总负债

B.基金的单位资产减去单位负债

C.基金的单位资产减去单位费用

D.基金的总资产减去单位费用

7.以下哪种投资方式风险最低？()

A.股票投资

B.债券投资

C.基金投资

D.房地产投资

8.什么是股票的市净率？()

A.股票价格与每股收益的比率

B.股票价格与每股净资产的比率

C.股票价格与每股面值的比率

D.股票价格与每股现金流的比率

9.以下哪种情况会导致股价上涨？()

A.公司盈利下降

B.市场利率上升

C.公司宣布重大投资计划

D.公司股价被高估

10.什么是基金的申购和赎回？()

A.基金投资者购买基金份额

B.基金投资者卖出基金份额

C.基金投资者买入股票

D.基金投资者卖出股票

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进经济结构调整

C.提高企业经营管理水平

D.增加国家财政收入

12.以下哪些行为属于证券欺诈行为？()

A.操纵市场

B.内幕交易

C.编制虚假财务报告

D.欺诈客户

13.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营和资产管理

14.以下哪些因素会影响股价？()

A.宏观经济政策

B.公司经营状况

C.市场供求关系

D.投资者情绪

15.以下哪些属于基金的类型？()

A.货币市场基金

B.债券基金

C.混合型基金

D.股票基金

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括：资源配置、经济结构调整、提高企业经营管理水平和______。

17.证券交易场所的主要职能是提供______和______，促进证券流通，保障证券交易安全，提供证券市场信息服务等。

18.证券公司的业务范围包括：证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券自营和______。

19.市盈率（P/E）是指股票价格与______的比率，它是衡量股票价格是否合理的常用指标。

20.基金的净值是指基金的总资产减去总负债，是衡量基金资产价值的重要指标，通常以______为单位。

四、判断题(共5题)

21.证券发行是指公司向公众投资者出售股票或其他证券的行为。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指证券公司的工作人员利用职务便利，泄露内幕信息，使他人获得不正当利益的行为。()

A.正确B.错误

23.基金的净值随着基金投资的波动而波动，因此基金净值总是高于基金份额的购买价格。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

25.证券公司只能从事证券经纪业务，不能进行证券自营和资产管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是内幕交易？它对证券市场有哪些危害？

28.简述证券公司的主要业务范围。

29.什么是基金？基金有哪些类型？

30.什么是证券市场的监管？证券市场监管的主要目标是什么？

《证券基础知识》证券从业资格考试常见题(含答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所的主要职能是提供证券发行和交易的场所，促进证券流通，保障