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《证券基础知识》证券从业资格考试测试题(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票市场的交易机制主要分为哪些类型？()

A.集中交易机制和分散交易机制

B.交易市场机制和监管机制

C.交易方式机制和交易时间机制

D.交易场所机制和交易规则机制

2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.具备合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有独立的法人地位

3.债券的信用风险主要来自于哪些方面？()

A.发行公司经营风险、市场风险、流动性风险

B.市场风险、利率风险、流动性风险

C.政策风险、市场风险、利率风险

D.经营风险、政策风险、利率风险

4.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资策略

B.主动管理策略

C.被动管理策略

D.指数投资策略

5.证券经纪业务是指证券公司代理客户进行的哪些业务？()

A.证券投资咨询业务、证券承销业务、证券交易业务

B.证券交易业务、证券登记结算业务、证券投资咨询业务

C.证券交易业务、证券承销业务、证券登记结算业务

D.证券投资咨询业务、证券登记结算业务、证券交易业务

6.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.商务部

D.银保监会

7.基金的单位净值是指每份基金份额所代表的资产价值，以下哪个选项不是影响单位净值变动的因素？()

A.基金资产净值的变动

B.基金份额的变动

C.基金管理费用的变动

D.市场利率的变动

8.以下哪项不是股票市场的价格指数？()

A.上证综指

B.深证成指

C.中小板指

D.新三板指

9.证券交易过程中的交易成本主要包括哪些？()

A.交易佣金、交易印花税、交易手续费

B.交易佣金、交易印花税、交易管理费

C.交易佣金、交易印花税、交易登记费

D.交易佣金、交易管理费、交易登记费

10.以下哪项不是基金份额的分类？()

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.股票型基金

D.指数基金和主动管理型基金

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.会计师事务所

12.基金管理人在管理基金时，应遵循以下哪些原则？()

A.公平公正原则

B.效率原则

C.安全性原则

D.透明度原则

E.专业化原则

13.以下哪些因素会影响债券的价格？()

A.债券的票面利率

B.市场利率

C.债券的到期时间

D.债券的信用评级

E.债券的发行主体

14.证券交易过程中的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

15.以下哪些属于证券投资的基本分析？()

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

E.基金分析

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的主要监管机构是______。

17.基金投资的主要目的是______。

18.债券的信用风险是指______。

19.在证券交易中，______是指买卖双方就交易条件达成一致并成交的过程。

20.股票市场的价格指数通常以______为计算基础。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪业务中，证券公司仅作为中介机构，不承担交易风险。()

A.正确B.错误

22.基金的单位净值在基金成立后不会发生变化。()

A.正确B.错误

23.股票市场的价格指数可以完全反映市场的整体走势。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

25.所有类型的基金都可以进行申购和赎回。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场在国民经济中的作用。

27.简述基金管理人的主要职责。

28.解释什么是债券信用评级，并说明其作用。

29.简述证券投资的基本分析方法。

30.比较股票和债券两种金融工具的特点。

《证券基础知识》证券从业资格考试测试题(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】股票市场的交易机制主要分为集中交易机制和分散交易机制，其中集中交易机制是指所有股票交易都在证券交易所进行