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证券公司风控专员绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

风险识别与评估能力

风险识别准确率

35%

95%

根据风险事件实际发生情况，每识别正确1项风险事件得1分，满分5分，按比例计算得分。

风险评估等级偏差次数

0次

每出现1次评估等级与实际等级不符的情况扣0.5分，最低扣至-2.5分。

风险评估报告质量

优秀

由上级主管根据报告的完整性、逻辑性、准确性进行评分，优秀得5分，良好得4分，一般得3分，较差得2分，差得1分。

风险识别报告及时性

100%

每延迟提交报告1天扣0.5分，最低扣至-2.5分。

新风险点发现数量

3个

每发现1个未被识别的新风险点得1分，最多得5分。

内部控制与合规管理

内部控制流程执行率

30%

98%

每执行正确1项内部控制流程得1分，满分5分，按比例计算得分。

合规检查通过率

100%

每通过1次合规检查得1分，满分5分，若出现不通过情况则直接得0分。

合规问题整改完成率

100%

每完成1项合规问题整改得1分，满分5分，若未完成则直接得0分。

合规培训参与度

100%

每参与1次合规培训得1分，满分5分，若未参与则直接得0分。

合规建议采纳数量

2条

每提出1条被采纳的合规建议得1分，最多得5分。

风险监控与预警能力

风险监控覆盖率

20%

100%

每覆盖1项风险点得1分，满分5分，按比例计算得分。

风险预警准确率

90%

根据预警事件的实际发生情况，每正确预警1次得1分，满分5分，按比例计算得分。

风险预警报告质量

优秀

由上级主管根据报告的完整性、逻辑性、准确性进行评分，优秀得5分，良好得4分，一般得3分，较差得2分，差得1分。

风险预警响应速度

1小时内

每提前1小时响应得1分，最多得5分。

风险监控工具使用熟练度

精通

由上级主管根据工具使用熟练度进行评分，精通得5分，熟练得4分，一般得3分，较差得2分，差得1分。

团队协作与沟通能力

跨部门协作效率

15%

高效

由合作部门主管根据协作效率进行评分，高效得5分，良好得4分，一般得3分，较差得2分，差得1分。

风险信息传递及时性

100%

每及时传递1次风险信息得1分，满分5分，若延迟传递则直接得0分。

风险会议参与度

100%

每参与1次风险会议得1分，满分5分，若未参与则直接得0分。

风险报告撰写质量

优秀

由上级主管根据报告的完整性、逻辑性、准确性进行评分，优秀得5分，良好得4分，一般得3分，较差得2分，差得1分。

团队反馈满意度

高

由团队成员根据反馈满意度进行评分，高得5分，较高得4分，一般得3分，较差得2分，差得1分。

本考核表用于评估证券公司风控专员的工作表现，请根据专员在考核期内的工作实际表现，对照各项指标进行评分。考核结果将作为绩效评定的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见