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2026年证券从业人员招聘试题及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.下列哪个选项不属于证券公司主要业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.商业银行业务

3.证券公司内部控制制度的制定应当遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.可操作性原则

D.随机性原则

4.投资者通过互联网证券交易平台进行交易时，其交易指令的传递方式主要是（）。

A.人工电话传递

B.电子数据网络传递

C.短信确认传递

D.现场柜台传递

5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具有大学本科以上学历

C.无犯罪记录

D.具有三年以上境外证券市场从业经验

6.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资利率和融券费率的计算基准通常是（）。

A.银行同期贷款利率

B.证券市场平均利率

C.中国证监会规定的标准利率

D.证券公司自主定价利率

7.证券公司开展证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

8.证券公司从业人员在离职后多少年内不得从事与其原任职机构有利害关系的业务？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.证券公司设立分支机构时，其注册资本最低要求为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.证券公司开展私募业务时，其合格投资者人数最低要求为（）。

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司风险控制指标体系的核心指标包括（）。

A.净资本

B.净资本与负债的比例

C.资产负债率

D.风险覆盖率

2.证券公司从业人员禁止的行为包括（）。

A.利用内幕信息进行交易

B.未经客户同意动用客户资金

C.接受客户或第三方利益输送

D.泄露客户信息

3.证券公司承销证券时，应当向投资者披露的信息包括（）。

A.公司基本情况

B.发行证券的条款

C.发行人的财务状况

D.承销商的收费标准

4.证券公司内部控制制度的主要内容涵盖（）。

A.风险管理

B.资金管理

C.人员管理

D.信息披露管理

5.证券公司从业人员合规管理的核心要求包括（）。

A.遵守法律法规

B.遵守职业道德

C.避免利益冲突

D.接受监管检查

6.证券公司融资融券业务的风险控制措施包括（）。

A.风险隔离

B.比例控制

C.强制平仓

D.信息披露

7.证券公司私募业务的主要监管要求包括（）。

A.合格投资者人数要求

B.资金募集方式限制

C.信息披露义务

D.投资范围限制

8.证券公司证券自营业务的主要风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

9.证券公司分支机构设立的条件包括（）。

A.注册资本符合要求

B.具备相应的管理人员和从业人员

C.有固定的经营场所和必要的办公设备

D.符合中国证监会的其他规定

10.证券公司从业人员职业行为规范的主要内容包括（）。

A.诚信正直

B.客户利益优先

C.禁止利益输送

D.接受持续教育

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司从业人员可以将个人账户与客户账户混淆使用。（×）

2.证券公司承销的证券出现重大问题时，承销商可以免除赔偿责任。（×）

3.证券公司私募业务的投资者人数不受限制。（×）

4.证券公司从业人员在离职后一年内不得从事与其原任职机构有利害关系的业务。（×）

5.证券公司证券自营业务的规模不得超过其净资本的30%。（√）

6.证券公司从业人员可以私下为客户提供投资建议。（×）

7.证券公司内部控制制度应当由董事会负责监督执行。（√）

8.证券公司融资融券业务的保证金比例由中国证监会统一规定。（×）

9.证券公司分支机构可以独立开展业务。（×）

10.证券公司从业人员可以接受客户或第三方给予的宴请、礼品等。（×）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.简述证券公司内部控制制度的主要内容。

2.简述证券公司从业人员职业行为规范的核心要求。

3.简述证券公司融资融券业务的主要风险控制措施。

4.简述证券公司私募业务的主要监管要求。

5.简述证券公司证券自营业务的主要风险类型。

五、论述题（共2题，每题10分）

1.结合实际