2025年秋季证券从业资格考试冲刺模拟题库.docxVIP

2025年秋季证券从业资格考试冲刺模拟题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券的发行与交易

B.证券市场的监管

C.证券公司的设立与业务

D.证券投资者的保护

2.证券自营业务的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.以上都是

3.证券发行注册制与核准制的区别主要在于什么？()

A.发行条件的严格程度

B.发行审批的程序

C.发行主体的资格

D.发行证券的种类

4.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

5.证券交易场所的主要职能包括哪些？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券监管

D.以上都是

6.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.风险管理

B.内部控制

C.法律合规

D.以上都是

7.以下哪项不是证券交易中的欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.证券发行注册

8.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资本配置

B.价格发现

C.投资融资

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券公司的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

10.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补偿证券投资者损失

B.证券公司风险救助

C.证券市场基础设施建设

D.证券市场监管

二、多选题(共5题)

11.证券公司合规管理的目标包括哪些？()

A.防范和化解合规风险

B.确保公司经营活动的合法合规

C.促进公司稳健经营

D.提高公司竞争力

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

13.证券交易中的禁止行为包括哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述和信息误导

D.证券欺诈

14.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者原则

D.稳健经营原则

15.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和化解风险

B.确保公司经营活动的合法合规

C.提高经营效率和效果

D.保护公司资产安全

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资本配置、价格发现和______。

17.《证券法》规定，证券发行人必须依法披露的信息包括______。

18.证券公司的合规管理部门应当对公司的______进行监督检查。

19.证券交易场所的自律管理主要包括______。

20.证券投资者保护基金的主要用途是______。

四、判断题(共5题)

21.证券自营业务的风险完全由证券公司自身承担。()

A.正确B.错误

22.证券发行注册制下，发行人无需披露其财务状况。()

A.正确B.错误

23.证券公司内部控制的目的是为了降低证券公司的合规风险。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所的自律管理可以代替证券监管机构的监管。()

A.正确B.错误

25.证券公司的风险管理主要针对市场风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.证券公司合规管理部门的主要职责是什么？

28.证券市场的基本功能有哪些？

29.证券投资者保护基金的作用是什么？

30.证券公司内部控制的目标有哪些？

2025年秋季证券从业资格考试冲刺模拟题库

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券投资者的保护属于证券法的目的和原则，而不是直接的调整范围。

2.【答案】D

【解析】证券自营业务涉及市场、操作和信用等多方面风险，因此包括以上所有风险。

3.【答案】B

【解析】注册制与核准制的区别主要在于发行审批的程序不同，注册制相对简化，核准制相对严格。

4.【答案】D

【解析】证券公司主要从事证券相关业务，不包括保险业务。

5.【答案】D

【解析】证券交易场所兼具证券发行、交易和监管等多重职能。

6.【答案】D

【解析】证券公司合规管理涉及风险管理、内