2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（1214）.docxVIP

企业合规师考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

企业合规管理体系的核心运行机制是？

A.合规文化宣贯

B.合规风险评估

C.合规制度制定

D.合规考核激励

答案：B

解析：合规风险评估是合规管理体系的核心运行机制，通过识别、分析、评价风险，为后续的制度制定、流程优化提供依据（《企业合规管理体系要求》GB/T35770-2017）。其他选项均为支撑机制：A是文化保障，C是制度基础，D是动力机制。

根据《反不正当竞争法》，以下哪项不属于商业贿赂行为？

A.向交易相对方员工赠送超过正常礼尚往来的购物卡

B.为合作方高管子女提供免费海外研学机会

C.按合同约定支付供应商货款

D.以咨询费名义向无实质服务的第三方支付费用

答案：C

解析：商业贿赂的核心是“不正当利益输送”（《反不正当竞争法》第7条）。C项是正常履约行为，不涉及利益输送；其他选项均通过隐蔽方式向特定主体输送利益，构成商业贿赂。

企业数据合规中，“告知-同意”原则的适用前提是？

A.处理敏感个人信息

B.所有个人信息处理活动

C.处理已公开的个人信息

D.向第三方提供个人信息

答案：B

解析：《个人信息保护法》第14条规定，个人信息处理的核心前提是“明确告知+自愿、明确同意”，适用于所有个人信息处理活动（特殊情形如履行法定义务除外）。A是需“单独同意”的情形，C、D是需额外告知的场景。

合规管理部门的独立性主要体现在？

A.直接向董事会或合规委员会汇报

B.与业务部门共同制定考核指标

C.由财务部门分管

D.参与业务决策并承担业绩指标

答案：A

解析：独立性要求合规部门不受业务部门干扰（《中央企业合规管理办法》第17条）。A项直接向最高决策层汇报是独立性的核心体现；B、D会导致利益冲突，C违反职责分离原则。

劳动用工合规中，试用期最长不得超过？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

答案：C

解析：《劳动合同法》第19条规定，三年以上固定期限或无固定期限劳动合同，试用期最长6个月。其他选项不符合法律规定。

企业合规文化建设的关键主体是？

A.基层员工

B.合规部门

C.管理层

D.外部顾问

答案：C

解析：管理层的示范作用是合规文化落地的关键（ISO37301:2021）。基层员工是执行者，合规部门是推动者，外部顾问是辅助者。

以下哪项属于合规举报的“保护措施”？

A.要求举报人提供完整证据链

B.对举报内容进行公开调查

C.对举报人身份信息严格保密

D.对被举报员工立即停职

答案：C

解析：《企业合规管理指引（试行）》要求对举报人采取保密、防止报复等保护措施（第25条）。A增加举报门槛，B、D可能泄露举报人信息，违反保护原则。

跨境数据流动合规中，“数据出境安全评估”的责任主体是？

A.数据接收方

B.数据处理者

C.行业主管部门

D.第三方认证机构

答案：B

解析：《数据出境安全评估办法》第4条规定，数据处理者是数据出境安全评估的申报主体，需对数据出境风险负责。

合规审查的“穿透式”要求是指？

A.仅审查合同表面条款

B.审查交易背景、资金流向等实质内容

C.由外部律师独立完成审查

D.仅关注法律风险，不涉及商业风险

答案：B

解析：穿透式审查要求关注交易实质，避免形式合规掩盖实质风险（如通过虚假交易掩盖贿赂）。A是形式审查，C、D不符合全面合规要求。

企业合规整改的“有效性”标准不包括？

A.制度漏洞已修复

B.涉事人员已追责

C.合规培训已覆盖

D.业务规模已恢复

答案：D

解析：合规整改有效性强调“风险防控能力提升”（最高检企业合规改革试点要求），包括制度完善（A）、责任追究（B）、培训覆盖（C）。业务规模恢复与整改有效性无直接关联。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

企业合规管理的“三道防线”包括？

A.业务部门自我合规

B.合规部门专业监督

C.内部审计独立评价

D.外部律师咨询支持

答案：ABC

解析：三道防线模型是业务部门（一线防控）、合规部门（二线监督）、审计部门（三线评价）（国资委《中央企业合规管理办法》第11条）。D是外部支持，不属于防线体系。

根据《反垄断法》，可能构成横向垄断协议的行为有？

A.竞争对手之间协商固定产品价格

B.上下游企业约定最低转售价格

C.行业协会组织会员划分销售区域

D.企业与供应商签订独家供货协议

答案：AC

解析：横向垄断协议是竞争者之间的联合（《反垄断法》第17条），A（价格同盟）、C（区域划分）符合；B是纵向协议（上下游），D是正常商业安排（未排除竞争）。

个人信息处理中的“最小必要原则”要求？

A.收集的个人信息数量最少

B.处理目的明确且必要

C.存储时间最短

D