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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷776

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

2.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.内部控制制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的信息

C.基金的风险信息

D.以上都是

4.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金资产的投资运作

C.负责基金资产的清算交收

D.以上都是

5.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标与策略

C.基金管理人的权利与义务

D.以上都是

6.基金管理人进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.合法合规原则

B.公平公正原则

C.诚信原则

D.以上都是

7.基金信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合信息

B.基金的财务会计报告

C.基金的风险提示信息

D.以上都是

8.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.尊重客户

D.以上都是

9.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何处理投资者的投诉？()

A.及时处理，妥善解决

B.忽略不处理

C.延迟处理

D.转移给其他机构处理

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.投资决策制度

E.信息披露制度

12.以下哪些属于基金管理人的合规风险？()

A.内部人员违反法律法规

B.基金产品违反法律法规

C.基金销售违反法律法规

D.基金投资决策违反法律法规

E.基金信息披露违反法律法规

13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.尊重客户

D.保守秘密

E.恪守职责

14.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.审查基金管理人的财务报告

E.向投资者披露基金信息

15.基金信息披露的内容应当包括哪些方面？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资组合信息

C.基金的财务会计报告

D.基金的风险提示信息

E.基金管理人的信息

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为______元人民币。

17.基金投资人在基金合同期限内，不得要求______基金份额赎回。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露______信息，以保障投资者的知情权。

19.基金管理人的内部控制制度应当覆盖基金运作的各个环节，包括______、投资运作、信息披露等。

20.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循______原则，确保投资决策的科学性和合理性。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人应当具备基金从业资格。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度只需要关注投资运作环节。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

25.基金投资人在基金合同期限内可以随时要求赎回基金份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在内部控制方面的主要职责。

27.基金销售人员在销售基金产品时，如何避免误导投资者？

28.基金托管人如何履行其监督职责？

29.基金信息披露的主要目的是什么？

30.基金管理人在进行投资决策时