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《新证券法解读》

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《新证券法解读》，证券发行人应当依法披露哪些信息？()

A.交易信息

B.公司治理信息

C.财务信息

D.以上都是

2.违反《新证券法》规定，擅自发行证券的法律责任是什么？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.刑事责任或行政处罚

D.以上都是

3.证券公司进行证券自营业务的，其自营资金的规模应当如何控制？()

A.自营资金规模不得低于净资本的一定比例

B.自营资金规模不得高于净资本的一定比例

C.自营资金规模应当与净资本相当

D.自营资金规模由公司自行决定

4.投资者在《新证券法》下享有哪些权利？()

A.证券投资知情权

B.证券投资收益权

C.证券投资诉讼权

D.以上都是

5.证券交易场所的设立应当符合哪些条件？()

A.符合国家证券市场发展需要

B.符合法律法规的规定

C.具备必要的设施和技术条件

D.以上都是

6.证券公司从事证券经纪业务的，其客户交易结算资金应当如何管理？()

A.证券公司单独管理客户交易结算资金

B.证券公司与客户共同管理客户交易结算资金

C.证券公司委托第三方管理客户交易结算资金

D.以上都是

7.证券公司违反《新证券法》规定，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？()

A.赔偿损失

B.警告并处以罚款

C.没收违法所得并处以罚款

D.以上都是

8.证券公司从事证券承销业务的，其承销团应当如何组成？()

A.由证券公司自行决定

B.由发行人与证券公司共同决定

C.由证监会指定

D.以上都是

9.证券公司进行证券投资咨询业务的，其业务人员应当具备哪些资格？()

A.证券从业资格

B.证券投资咨询资格

C.以上都是

D.以上都不是

10.证券公司违反《新证券法》规定，可能面临哪些行政处罚？()

A.警告

B.罚款

C.停业整顿

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.根据《新证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息

B.以不正当手段影响证券交易价格

C.从事与他人串通，操纵证券交易价格

D.通过虚假交易行为影响证券交易量

12.证券发行人在发行证券时，应当履行哪些信息披露义务？()

A.公开发布招股说明书

B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.提供投资者服务信息

D.依法披露可能对投资者作出投资决策有重大影响的信息

13.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当遵守哪些行为准则？()

A.公正、公平、公开的原则

B.诚实信用的原则

C.维护客户合法权益的原则

D.合规经营的原则

14.《新证券法》对证券服务机构提出了哪些要求？()

A.证券服务机构应当具备相应的专业能力和条件

B.证券服务机构应当遵守职业道德和规范

C.证券服务机构应当对所出具文件的真实性、准确性、完整性负责

D.证券服务机构应当接受证监会及其派出机构的监管

15.以下哪些机构属于证券市场的自律组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证监会

三、填空题(共5题)

16.《新证券法》规定，证券发行人在发行证券时，应当向投资者披露的文件包括但不限于__。

17.在证券交易活动中，如果投资者因他人操纵证券市场而遭受损失，可以向__要求赔偿。

18.证券公司的净资本是指其净资产减去__。

19.《新证券法》规定，证券公司从事证券自营业务的，自营资金的规模不得高于净资本的__。

20.在证券公司接受客户委托买卖证券时，客户交易结算资金应当与证券公司自有资金__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的历史经营数据。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以自行决定是否接受客户交易结算资金与自有资金的混合管理。()

A.正确B.错误

23.证券公司违反《新证券法》规定，给予投资者的赔偿金额可以由双方协商确定。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行证券自营业务时，可以不受净资本限制。()

A.正确B.错误

25.《新证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备一定的证券从业资格。()

A.正确B.错