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合同风险评估与应对策略工具表
适用业务情境
本工具表适用于企业在签订各类合同时（如采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同、租赁合同等），对合同潜在法律风险、商业风险、财务风险进行系统性识别、评估，并制定针对性应对策略的场景。尤其适用于大额合同、长期履约合同、涉外合同或涉及核心业务条款的复杂合同，可帮助企业降低履约风险、保障合法权益，同时为合同审批、谈判提供决策依据。
操作流程详解
第一步：明确评估对象与范围
确定合同类型：根据合同性质（如买卖、服务、技术合作等），明确需重点关注的风险领域（如交付标准、付款条件、知识产权归属等）。
收集基础信息：获取合同文本、双方主体资质文件（如营业执照、授权委托书）、过往合作记录（如有）、行业相关法律法规及政策文件等，保证评估依据充分。
第二步：识别合同风险点
从“主体、条款、履行、外部”四个维度拆解合同，全面识别潜在风险：
主体资格风险：签约方是否为合法存续的法人/组织，营业执照是否有效，授权代表是否具备签约权限（需核对授权委托书及证件号码明），是否存在经营异常或失信记录。
条款合规风险：合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效格式条款（如排除对方主要权利、加重对方义务），权利义务约定是否明确（如质量标准、验收流程、违约责任等）。
履约能力风险：签约方是否具备履行合同所需的资金实力（财务报表、银行资信）、技术能力（专利证书、技术团队）、生产能力（产能证明、供应链稳定性）等。
外部环境风险：政策变化（如行业监管调整）、市场波动（如原材料价格异常上涨）、不可抗力（如自然灾害、疫情）等可能影响合同履行的外部因素。
第三步：评估风险等级
根据风险发生的“可能性”和“影响程度”对识别出的风险点进行量化评分，确定风险等级（高/中/低）：
可能性评分：5分（必然发生）、4分（很可能发生）、3分（可能发生）、2分（不太可能发生）、1分（极不可能发生）。
影响程度评分：5分（导致合同目的无法实现，重大损失）、4分（严重影响履约，较大损失）、3分（部分影响履约，一般损失）、2分（轻微影响履约，较小损失）、1分（几乎无影响）。
风险等级判定：
高风险：可能性评分≥3分且影响程度评分≥4分，或综合评分≥15分（可能性×影响程度）；
中风险：综合评分8-14分；
低风险：综合评分≤7分。
第四步：制定应对策略
针对不同等级的风险，结合企业风险偏好，制定具体应对措施：
高风险应对：优先处理，可采取“重新谈判条款、增加担保措施（如保证金、抵押）、终止合作、更换合作方”等方式，必要时启动法律程序规避损失。
中风险应对：重点关注，通过“补充协议明确细节、约定阶段性履约节点、要求对方提供履约保函”等措施降低风险，加强履约过程监控。
低风险应对：持续跟踪，日常履约中关注相关条款执行情况，保留沟通记录，必要时通过函件提醒对方履行义务。
第五步：记录与跟踪落实
将风险评估结果、应对策略、责任人及完成时限记录在工具表中，建立风险跟踪台账：
定期（如每月/每季度）回顾风险状态，评估应对措施有效性；
若合同履行中发生变更（如条款调整、合作方信息变化），需重新启动风险评估流程；
合同终止后，整理风险评估及应对案例，形成企业合同风险知识库，优化后续合同管理。
工具表模板
合同风险评估与应对策略表
合同基本信息
合同名称
合同编号
签约双方
甲方：__________乙方：__________
签订日期
____年__月__日
合同类型
□买卖□服务□技术合作□租赁□其他_________
合同金额/标的
金额：__________（大写：__________）标的描述：_________________
评估部门/人员
法务部：______业务部：______财务部：______评估人：______
评估日期
____年__月__日
风险识别
风险描述（具体说明风险点内容，如“乙方未提供营业执照复印件，主体资格存疑”）
风险维度（□主体□条款□履约□外部）
可能性评分（1-5分）
影响程度评分（1-5分）
综合评分（可能性×影响）
风险等级（□高□中□低）
示例1：乙方主体资格风险
乙方为分支机构，未提供总公司授权文件，可能导致签约主体不适格
主体
4
5
20
高
示例2：付款条款风险
合同未约定逾期付款违约金标准，甲方追偿缺乏依据
条款
3
4
12
中
示例3：原材料价格波动风险
合同未约定调价机制，若钢材价格上涨超10%，乙方可能拒绝履约
外部
3
3
9
中
应对策略
责任部门/人员
完成时限
状态跟踪（□未开始□进行中□已完成□已关闭）
备注（如补充协议编号、担保合同等）
示例1：要求乙方补充总公司授权书，并核实其营业执照原件
法务部：______
____年__月__日前
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