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创业板上市辅导合同

合同编号：__________

一、总则

1.1本合同由以下双方于____年____月____日在____市____区订立：

1.1.1甲方（辅导机构）：名称：__________________，法定代表人：__________________，注册地址：__________________，统一社会信用代码：__________________，联系电话：__________________，电子邮箱：__________________。

1.1.2乙方（拟上市公司）：名称：__________________，法定代表人：__________________，注册地址：__________________，统一社会信用代码：__________________，联系电话：__________________，电子邮箱：__________________。

1.2本合同旨在明确甲方为乙方提供创业板上市辅导服务的权利与义务，确保辅导过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》及中国证监会相关规定。

1.3双方确认，本合同所涉辅导服务旨在帮助乙方达到创业板上市条件，并顺利通过中国证监会审核。

二、辅导范围及目标

2.1甲方同意按照中国证监会及深圳证券交易所关于创业板上市的相关规定，为乙方提供全面、系统的上市辅导服务。

2.2辅导范围包括但不限于以下内容：

2.2.1上市辅导协议的签订与履行；

2.2.2公司治理结构完善；

2.2.3财务规范与披露；

2.2.4法律合规性审查；

2.2.5业务可行性及发展前景评估；

2.2.6上市申报材料准备；

2.2.7发行上市过程中的协调与沟通。

2.3辅导目标：

2.3.1帮助乙方建立健全现代企业制度，完善公司治理结构；

2.3.2确保乙方财务会计文件真实、准确、完整，符合上市披露要求；

2.3.3排除乙方在上市过程中可能存在的法律、财务及业务风险；

2.3.4确保乙方顺利通过中国证监会审核，实现创业板上市。

三、甲方权利与义务

3.1甲方权利：

3.1.1甲方有权要求乙方提供真实、完整、准确的公司信息及资料；

3.1.2甲方有权对乙方的公司治理、财务状况、业务运营等方面进行监督与指导；

3.1.3甲方有权根据辅导进度及乙方需求调整辅导方案；

3.1.4甲方有权在辅导过程中对乙方及相关人员进行培训与指导。

3.2甲方义务：

3.2.1甲方应按照本合同约定，为乙方提供专业、高效的上市辅导服务；

3.2.2甲方应配备足够的专业人员，确保辅导工作质量；

3.2.3甲方应及时向乙方反馈辅导进度及审核意见；

3.2.4甲方应保守乙方的商业秘密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

四、乙方权利与义务

4.1乙方权利：

4.1.1乙方有权要求甲方按照本合同约定提供上市辅导服务；

4.1.2乙方有权对甲方的辅导工作提出意见和建议；

4.1.3乙方有权在辅导过程中获得甲方提供的专业培训与指导。

4.2乙方义务：

4.2.1乙方应按照本合同约定，向甲方提供真实、完整、准确的公司信息及资料；

4.2.2乙方应积极配合甲方开展辅导工作，及时反馈相关问题；

4.2.3乙方应按照甲方要求，对相关人员进行培训与学习；

4.2.4乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

五、辅导费用及支付方式

5.1辅导费用：

5.1.1甲方为乙方提供上市辅导服务的总费用为人民币____元（大写：__________________）；

5.1.2辅导费用包括但不限于以下内容：

（1）尽职调查费；

（2）材料准备费；

（3）审核协调费；

（4）培训费；

（5）其他相关费用。

5.2支付方式：

5.2.1合同签订后____日内，乙方应向甲方支付总辅导费用的____%，即人民币____元（大写：__________________）；

5.2.2乙方完成辅导材料准备并提交至甲方后____日内，应向甲方支付总辅导费用的____%，即人民币____元（大写：__________________）；

5.2.3乙方成功通过中国证监会审核后____日内，应向甲方支付剩余的____%，即人民币____元（大写：__________________）。

六、保密条款

6.1双方同意，对本合同内容及在履行本合同过程中所获知的对方商业秘密予以严格保密。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得将本合同内容及商业秘密泄露给任何第三方。

6.3本保密条款在本合同终止后仍然有效，持续期限为____年。

七、违约责任

7.1若甲方未按本合同约定提供上市辅导服务，应承担相应的