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投资顾问服务协议

合同编号：__________

投资顾问服务协议

第一章定义与解释

第一条定义

1.1投资顾问：指依据本协议约定，为投资顾问服务对象提供投资建议、市场分析、投资组合管理等服务的专业机构或个人。

1.2投资顾问服务对象：指依据本协议约定，接受投资顾问提供服务的法人、非法人组织或自然人。

1.3投资建议：指投资顾问基于投资顾问服务对象的投资需求、风险偏好及市场情况，提供的具有参考价值的市场分析、投资策略及具体投资操作建议。

1.4投资组合管理：指投资顾问依据投资顾问服务对象的投资目标及风险承受能力，对投资顾问服务对象的投资资产进行配置、调整和管理的服务。

1.5市场分析：指投资顾问对宏观经济、行业动态、市场趋势等进行分析，为投资顾问服务对象提供决策参考的服务。

第二条解释

2.1本协议所称“投资顾问服务”是指投资顾问为投资顾问服务对象提供的投资建议、市场分析、投资组合管理等服务。

2.2本协议所称“投资顾问服务对象”是指接受投资顾问提供服务的法人、非法人组织或自然人。

2.3本协议所称“投资建议”是指投资顾问基于投资顾问服务对象的投资需求、风险偏好及市场情况，提供的具有参考价值的市场分析、投资策略及具体投资操作建议。

2.4本协议所称“投资组合管理”是指投资顾问依据投资顾问服务对象的投资目标及风险承受能力，对投资顾问服务对象的投资资产进行配置、调整和管理的服务。

2.5本协议所称“市场分析”是指投资顾问对宏观经济、行业动态、市场趋势等进行分析，为投资顾问服务对象提供决策参考的服务。

第二章投资顾问服务内容

第三条投资顾问服务范围

3.1投资建议：投资顾问应依据投资顾问服务对象的投资需求、风险偏好及市场情况，提供具有参考价值的市场分析、投资策略及具体投资操作建议。

3.2市场分析：投资顾问应定期或不定期对宏观经济、行业动态、市场趋势等进行分析，为投资顾问服务对象提供决策参考的服务。

3.3投资组合管理：投资顾问应依据投资顾问服务对象的投资目标及风险承受能力，对投资顾问服务对象的投资资产进行配置、调整和管理的服务。

第四条投资顾问服务方式

4.1投资顾问应通过书面、口头或其他形式，向投资顾问服务对象提供投资建议、市场分析、投资组合管理等服务。

4.2投资顾问应定期或不定期与投资顾问服务对象进行沟通，了解投资顾问服务对象的投资需求、风险偏好及市场情况，及时调整投资建议、市场分析、投资组合管理等服务。

第三章投资顾问服务对象的义务

第五条投资顾问服务对象义务

5.1投资顾问服务对象应向投资顾问提供真实、准确、完整的投资需求、风险偏好及市场情况等信息。

5.2投资顾问服务对象应按照本协议约定，向投资顾问支付投资顾问服务费用。

5.3投资顾问服务对象应按照投资顾问的建议，对投资资产进行配置、调整和管理。

第四章投资顾问的权利与义务

第六条投资顾问权利

6.1投资顾问有权要求投资顾问服务对象提供真实、准确、完整的投资需求、风险偏好及市场情况等信息。

6.2投资顾问有权按照本协议约定，向投资顾问服务对象收取投资顾问服务费用。

6.3投资顾问有权根据市场情况，调整投资建议、市场分析、投资组合管理等服务。

第七条投资顾问义务

7.1投资顾问应按照本协议约定，为投资顾问服务对象提供投资建议、市场分析、投资组合管理等服务。

7.2投资顾问应保证提供的投资建议、市场分析、投资组合管理等服务具有专业性、客观性、公正性。

7.3投资顾问应定期或不定期与投资顾问服务对象进行沟通，了解投资顾问服务对象的投资需求、风险偏好及市场情况，及时调整投资建议、市场分析、投资组合管理等服务。

第五章投资顾问服务费用

第八条投资顾问服务费用

8.1投资顾问服务费用包括投资顾问服务费、业绩报酬等。

8.2投资顾问服务费的计算方式、支付方式及支付时间等，由投资顾问与投资顾问服务对象协商确定。

8.3业绩报酬的计算方式、支付方式及支付时间等，由投资顾问与投资顾问服务对象协商确定。

第九条投资顾问服务费用的调整

9.1投资顾问服务费用的调整，应经投资顾问与投资顾问服务对象协商一致。

9.2投资顾问服务费用的调整，不得违反法律法规的强制性规定。

第六章知识产权

第十条知识产权归属

10.1投资顾问为投资顾问服务对象提供的投资建议、市场分析、投资组合管理等服务的成果，其知识产权归投资顾问所有。

10.2投资顾问服务对象在使用投资顾问提供的投资建议、市场分析、投资组合管理等服务成果时，应遵守本协议约定，不得侵犯投资顾问的知识产权。

第十一条知识产权的使用

11.1投资顾问服务对象在使用投资顾问提供的投资建议、市场分析、投资组合管理等服务成果时，应注明投资顾问的名称及标识。

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