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单一客户专项资管财务顾问、投资顾问合同5篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.专项资管财务顾问合同中，财务顾问的主要职责是什么？()

A.筹资、投资、风险管理

B.投资决策、资产配置、业绩评估

C.财务规划、税务筹划、合规管理

D.市场调研、行业分析、投资建议

2.在投资顾问合同中，投资顾问提供的服务不包括以下哪项？()

A.投资策略制定

B.市场分析报告

C.投资组合管理

D.财务审计

3.专项资管财务顾问合同的有效期通常为多久？()

A.1年

B.3年

C.5年

D.根据双方协商

4.投资顾问合同中，关于保密条款的表述通常不包括以下哪项？()

A.投资顾问对客户信息保密

B.客户对投资顾问信息保密

C.双方对市场信息保密

D.双方对竞争对手信息保密

5.专项资管财务顾问合同中，若发生争议，首选的解决方式是什么？()

A.协商解决

B.仲裁

C.民事诉讼

D.政府调解

6.投资顾问合同中，若客户违反合同规定，投资顾问可以采取哪些措施？()

A.停止提供服务

B.请求赔偿

C.向法院提起诉讼

D.以上都是

7.专项资管财务顾问合同中，财务顾问对客户的资金使用情况有监督权吗？()

A.有

B.没有

C.根据合同约定

D.由监管机构决定

8.投资顾问合同中，若投资顾问未能履行合同义务，客户可以要求赔偿哪些损失？()

A.直接损失

B.间接损失

C.预期收益损失

D.以上都是

9.专项资管财务顾问合同中，财务顾问的报酬通常如何确定？()

A.固定费用

B.按比例提成

C.根据业绩评估

D.以上都是

10.投资顾问合同中，投资顾问应如何处理客户的投资建议？()

A.必须接受客户的所有建议

B.必须拒绝客户的所有建议

C.根据客户的风险承受能力和投资目标提供专业建议

D.不对客户建议进行任何处理

二、多选题(共5题)

11.专项资管财务顾问合同中，以下哪些内容是财务顾问应尽的职责？()

A.提供投资策略建议

B.监督资金使用情况

C.执行客户的投资指令

D.定期提供财务报告

12.投资顾问合同中，以下哪些情况可能触发合同的终止？()

A.客户违反合同规定

B.投资顾问无法继续提供服务

C.合同到期

D.双方协商一致

13.专项资管财务顾问合同中，以下哪些是财务顾问提供服务的必要条件？()

A.了解客户的风险承受能力

B.熟悉相关法律法规

C.具备专业的财务知识

D.与客户签订保密协议

14.投资顾问合同中，以下哪些是投资顾问应遵守的道德规范？()

A.诚实守信

B.公平交易

C.保守秘密

D.严格遵守法律法规

15.专项资管财务顾问合同中，以下哪些内容是合同中常见的风险披露条款？()

A.投资风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.在专项资管财务顾问合同中，财务顾问的职责包括对客户的资金使用情况进行监督，以确保资金的安全和合规。这一监督工作通常由财务顾问的[__________]部门负责。

17.投资顾问合同中明确规定，投资顾问应当根据客户的[__________]提供投资建议，以符合客户的风险承受能力和投资目标。

18.专项资管财务顾问合同中，若发生争议，双方应首先尝试通过[__________]解决，以维护双方的合法权益。

19.投资顾问合同中，保密条款要求双方对[__________]信息进行保密，以保护客户的隐私和商业秘密。

20.专项资管财务顾问合同中，财务顾问的报酬通常包括[__________]和[__________]两部分，具体比例由合同约定。

四、判断题(共5题)

21.专项资管财务顾问在合同中无需披露自身的投资经验。()

A.正确B.错误

22.投资顾问合同规定，客户在任何情况下都不得单方面终止合同。()

A.正确B.错误

23.专项资管财务顾问对客户资金的使用有绝对的监督权。()

A.正确B.错误

24.投资顾问合同中，投资顾问有义务对客户进行定期的财务风险评估。()

A.正确B.错误

25.专项资管财务顾问在合同期间内不得接受其他客户的委托。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在专项资管财务顾问合同中，