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FA财务顾问协议5篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.FA财务顾问协议中，财务顾问的主要职责是什么？()

A.提供财务咨询和投资建议

B.进行市场分析和风险评估

C.管理客户的资产

D.以上都是

2.在FA财务顾问协议中，‘保密条款’的主要目的是什么？()

A.保护客户的商业秘密

B.限制财务顾问的商业行为

C.确保客户信息的安全

D.以上都是

3.根据FA财务顾问协议，以下哪项费用不属于财务顾问的服务费用？()

A.咨询费

B.交易手续费

C.管理费

D.资产增值收益分成

4.在FA财务顾问协议中，以下哪项不属于财务顾问的义务？()

A.忠诚义务

B.专业义务

C.遵守法律法规

D.短期盈利义务

5.根据FA财务顾问协议，以下哪项不属于客户的权利？()

A.获得财务建议

B.了解财务顾问的收费标准

C.要求财务顾问提供详细报告

D.随时终止协议

6.在FA财务顾问协议中，‘终止条款’通常包括哪些内容？()

A.终止的条件

B.终止的程序

C.终止后的费用结算

D.以上都是

7.根据FA财务顾问协议，以下哪项不属于财务顾问的责任？()

A.保持专业资格

B.保持与客户的沟通

C.保证客户的资产安全

D.保证客户获得最高收益

8.在FA财务顾问协议中，‘争议解决’条款通常包括哪些方式？()

A.谈判

B.调解

C.仲裁

D.以上都是

9.根据FA财务顾问协议，以下哪项不属于财务顾问的合规义务？()

A.遵守相关法律法规

B.保持客户隐私

C.提供虚假信息

D.及时更新客户信息

10.在FA财务顾问协议中，‘费用调整’条款通常是如何规定的？()

A.根据市场情况调整

B.根据服务内容调整

C.根据客户资产规模调整

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.在FA财务顾问协议中，财务顾问可能承担以下哪些责任？()

A.提供专业投资建议

B.确保客户资产安全

C.遵守相关法律法规

D.保证客户获得最高收益

E.定期向客户报告投资情况

12.以下哪些内容通常包含在FA财务顾问协议的保密条款中？()

A.定义保密信息的范围

B.约定保密信息的处理方式

C.规定保密信息的披露限制

D.明确违约责任

E.排除所有商业秘密的保护

13.根据FA财务顾问协议，以下哪些费用可能由客户承担？()

A.财务顾问服务费

B.交易手续费

C.管理费

D.税费

E.法律咨询费

14.在FA财务顾问协议中，以下哪些情况可能导致协议终止？()

A.客户主动提出终止

B.财务顾问违反协议条款

C.客户资产规模达到一定标准

D.市场环境发生重大变化

E.协议约定的期限届满

15.以下哪些内容通常包含在FA财务顾问协议的争议解决条款中？()

A.争议解决的方式

B.争议解决的管辖地

C.争议解决的时限

D.争议解决的费用承担

E.争议解决的结果预期

三、填空题(共5题)

16.在FA财务顾问协议中，财务顾问应严格遵守的相关法律法规包括但不限于______。

17.根据FA财务顾问协议，财务顾问提供的服务包括但不限于______，以满足客户的不同需求。

18.在FA财务顾问协议中，保密条款明确规定了财务顾问和客户对______的保密义务。

19.FA财务顾问协议中通常规定，在协议有效期内，若客户资产规模发生变化，财务顾问应______，以保持服务的适用性。

20.在FA财务顾问协议的争议解决条款中，通常约定争议解决的______，以保障双方权益。

四、判断题(共5题)

21.FA财务顾问协议中，财务顾问对客户的投资决策负有完全责任。()

A.正确B.错误

22.在FA财务顾问协议中，财务顾问的保密义务仅限于客户的商业秘密。()

A.正确B.错误

23.FA财务顾问协议一旦签订，财务顾问不能单方面变更服务内容。()

A.正确B.错误

24.根据FA财务顾问协议，客户有权在任何时候终止协议。()

A.正确B.错误

25.FA财务顾问协议的争议解决方式必须通过法律诉讼进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在FA财务顾问协议中，如果客户对财务顾问的服务