券商业务那些事.docxVIP

券商业务那些事

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.什么是券商的经纪业务？()

A.证券发行业务

B.证券承销业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

2.以下哪项不属于券商的经纪业务成本？()

A.交易手续费

B.证券交易税

C.佣金收入

D.交易系统维护费

3.券商的资产管理业务主要是指什么？()

A.证券自营业务

B.证券承销业务

C.证券资产管理业务

D.证券经纪业务

4.券商的融资融券业务中，客户融资买入证券时，券商需要承担什么风险？()

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.利率风险

5.券商的证券投资咨询业务是指什么？()

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

6.券商的证券承销业务中，主承销商的主要职责是什么？()

A.协助发行人完成发行工作

B.承担发行风险

C.协调投资者关系

D.以上都是

7.券商的证券自营业务是指什么？()

A.证券发行业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

8.券商的资产管理业务中，QFII指的是什么？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.合格境外机构投资者

D.证券监管机构

9.券商的证券经纪业务中，客户保证金账户的作用是什么？()

A.存放客户资金

B.保障交易安全

C.作为交易保证金

D.以上都是

10.券商的证券投资咨询业务中，哪些信息不得提供或传播？()

A.证券市场行情

B.证券投资建议

C.证券交易信息

D.以上都不可以

二、多选题(共5题)

11.券商的经纪业务包括哪些内容？()

A.证券交易代理

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.证券承销

12.以下哪些属于券商的资产管理业务？()

A.基金管理

B.私募股权投资

C.证券投资咨询

D.证券承销

13.融资融券业务中，券商可能面临的风险有哪些？()

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.利率风险

14.券商的证券承销业务流程通常包括哪些步骤？()

A.前期准备

B.路演推介

C.定价发行

D.后期服务

15.券商在开展证券投资咨询业务时，应遵守哪些规定？()

A.客观公正原则

B.实事求是原则

C.保密原则

D.利益冲突披露原则

三、填空题(共5题)

16.券商的经纪业务是指证券公司通过证券经纪合同，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务，其中客户用于交易的账户称为______。

17.在券商的资产管理业务中，______是指投资者委托证券公司进行证券投资管理，由证券公司设立专门的资产管理计划，进行证券投资活动。

18.券商的融资融券业务中，客户融资买入证券时，需要向券商缴纳一定比例的______，作为担保。

19.券商的证券投资咨询业务，根据咨询内容的不同，可以分为______和证券投资顾问服务。

20.券商的证券承销业务中，主承销商的主要职责包括______，确保发行成功。

四、判断题(共5题)

21.券商的经纪业务只涉及证券的买卖，不提供投资咨询服务。()

A.正确B.错误

22.券商的资产管理业务中，基金管理是唯一的服务内容。()

A.正确B.错误

23.融资融券业务中，客户只能融资买入证券，不能融券卖出。()

A.正确B.错误

24.券商的证券承销业务中，主承销商承担了全部的发行风险。()

A.正确B.错误

25.券商的证券投资咨询业务，其目的是为了提高投资者的交易成功率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是券商的经纪业务？它对证券市场有哪些作用？

27.券商的资产管理业务有哪些类型？这些业务的特点是什么？

28.什么是融资融券业务？它在证券市场中扮演什么角色？

29.券商的证券投资咨询业务如何帮助投资者？它有哪些限制？

30.券商的证券承销业务对发行人和投资者有哪些影响？

券商业务那些事

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券经纪业务是指证券公司通过证券经纪合同，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

2.【答案】C

【解析】佣金收入是券商经纪业务的收入来源，而不是成本。

3.【答