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医院信息安全等级保护自检报告

一、引言

为全面贯彻落实国家网络安全法律法规及信息安全等级保护制度要求，切实提升我院信息系统安全防护能力，保障医疗业务数据安全与患者隐私，维护正常医疗服务秩序，我院依据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等相关标准，组织开展了信息系统安全等级保护自查工作。本报告旨在总结本次自检情况，分析存在的问题与不足，并提出针对性的整改建议，为后续信息安全工作的持续改进提供依据。

二、自检范围与对象

本次自检范围涵盖我院核心业务信息系统及关键信息基础设施，包括但不限于医院信息系统（HIS）、实验室信息管理系统（LIS）、影像归档和通信系统（PACS）、电子病历系统（EMR）、区域卫生信息平台对接系统、门户网站及办公自动化系统等。同时，对支撑这些系统运行的网络环境、服务器、存储设备、安全设备以及相关管理制度、人员管理等进行了全面排查。

三、自检依据与方法

（一）自检依据

1.《中华人民共和国网络安全法》

2.《中华人民共和国数据安全法》

3.《中华人民共和国个人信息保护法》

4.《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T____）

5.《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》（GB/T____）

6.国家及行业主管部门关于信息安全等级保护工作的其他相关政策、标准和规范。

（二）自检方法

本次自检工作采取资料查阅、现场检查、技术检测、人员访谈相结合的方式进行。对各项安全控制措施的落实情况进行了逐项核查，对关键信息系统的安全配置、漏洞情况等进行了初步扫描与评估。

四、现状评估

（一）管理层面

1.安全管理制度：我院已建立了较为完善的信息安全管理制度体系，涵盖了安全策略、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理、系统运维管理等方面。制度文件定期进行评审和修订，基本能适应当前信息安全工作的需求。

2.安全管理机构：成立了由院领导牵头的网络安全和信息化领导小组，明确了信息科作为日常信息安全管理的责任部门，并配备了专职安全管理人员，负责协调和落实各项安全管理工作。

3.人员安全管理：对信息系统相关人员（包括系统管理员、开发人员、运维人员等）进行了岗位划分和职责界定，建立了人员录用、离岗、考核等管理流程，并定期组织信息安全意识和技能培训。

4.系统建设管理：在新系统立项、开发、测试、验收等环节，基本能按照信息安全相关要求执行，对采购的软硬件产品进行安全选型和测试。

5.系统运维管理：制定了系统日常运维操作规程，包括设备管理、配置管理、漏洞管理、补丁管理、日志管理等内容，并尝试开展了日常巡检和监控工作。

（二）技术层面

1.物理环境安全：机房环境基本符合安全要求，配备了必要的门禁、消防、温湿度控制等设施。对重要区域的物理访问进行了控制。

2.网络安全：网络架构进行了一定的区域划分和隔离，部署了防火墙、入侵检测/防御系统、网络版杀毒软件等安全设备，对主要网络链路和关键节点进行了防护。

3.主机安全：服务器操作系统、数据库系统等进行了基本的安全加固，关闭了不必要的服务和端口，尝试进行了账号权限管理和密码策略的配置。

4.应用安全：核心业务应用系统在开发过程中考虑了基本的安全需求，如身份认证、权限控制等功能。定期对应用系统进行漏洞扫描和安全检测。

5.数据安全及备份恢复：对重要业务数据进行了定期备份，尝试建立了数据备份和恢复机制。对敏感数据（如患者隐私信息）采取了一定的保护措施。

五、主要问题与不足

通过本次自检，我们清醒地认识到，我院信息安全等级保护工作虽然取得了一定成效，但对照国家相关标准和日益严峻的网络安全形势，仍存在一些亟待改进的问题和薄弱环节：

1.安全管理制度执行与落地有待加强：部分制度规定较为原则性，缺乏细化的实施细则和考核机制，导致制度在实际执行过程中存在偏差，未能完全落到实处。

2.人员安全意识和技能仍需提升：部分员工对信息安全的重要性认识不足，安全防范意识薄弱，存在违规操作的风险。信息安全专业技术人员的数量和技能水平尚不能完全满足复杂安全形势的需求。

3.技术防护体系存在短板：

*部分老旧系统的安全防护能力较弱，补丁更新和漏洞修复不及时、不彻底。

*网络安全设备的策略配置和优化有待进一步加强，精细化管控能力不足，对新型网络攻击的检测和防御能力有限。

*日志审计系统的覆盖范围和分析能力有待提升，难以实现对安全事件的有效追溯和预警。

4.数据安全保护力度需持续加大：对数据全生命周期的安全管理仍需完善，特别是在数据分类分级、敏感数据脱敏、访问控制精细化等方面存在不足，数据泄露风险依然存在。数据备份和恢复的策略、演练有待常态化和规范化，确保极端情况下的数据可用性。

5.应急响应能力建设有待完善：应急预案的针对