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企业合规管理体系建设与自查要点

一、合规管理体系核心要素

（一）组织架构与职责

合规管理委员会：由企业法定代表人或最高负责人担任主任，定期召开会议审议重大合规事项。

合规管理部门：设立独立专职部门，配备专业人员，统筹协调合规管理工作，直接向董事会或最高管理层汇报。

业务部门职责：各业务部门负责人作为本部门合规第一责任人，设立合规联络员，落实日常合规管理。

合规负责人：由企业高管兼任，负责监督合规制度执行，独立提出合规建议并直接向决策层报告。

（二）制度体系建设

基本制度：制定《合规管理基本制度》，明确合规目标、组织架构、风险防控原则等核心内容。

专项制度：针对反垄断、数据安全、反商业贿赂、劳动