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2026年股票经纪人入门面试题参考

一、单选题（共10题，每题2分）

1.中国股票市场的主板与创业板的主要区别在于？

A.上市门槛

B.交易时间

C.公司规模

D.监管机构

2.以下哪种金融工具不属于衍生品？

A.期货合约

B.期权

C.交易所交易基金(ETF)

D.互换协议

3.根据《证券法》，证券公司可以经营的业务不包括？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券承销与保荐业务

D.基金管理业务

4.在中国，个人投资者开立证券账户需要满足的最基本条件是？

A.年龄满28周岁

B.具备大专以上学历

C.净资产不低于50万元

D.具有证券从业资格

5.以下哪个指数属于上海证券交易所的代表性指数？

A.深证成指

B.中证500

C.恒生指数

D.上证50

6.证券公司内部控制的主要目标是？

A.提高盈利能力

B.规避经营风险

C.增加客户数量

D.提升品牌知名度

7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于？

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.以下哪种情况会导致股票的市盈率显著提高？

A.公司盈利大幅下降

B.行业整体利率上升

C.公司宣布分红增加

D.宏观经济增速放缓

9.证券经纪人职业道德的核心要求是？

A.业绩导向

B.客户利益优先

C.收入最大化

D.推广高收益产品

10.关于科创板，以下说法正确的是？

A.仅限主板上市公司

B.采用T+0交易制度

C.设置更高的上市门槛

D.适合所有类型企业

二、多选题（共10题，每题3分）

1.证券经纪人应具备的专业知识包括？

A.宏观经济分析

B.行业研究方法

C.证券交易规则

D.税收筹划技巧

2.影响股票价格的技术分析指标通常包括？

A.移动平均线

B.布林带

C.RSI指标

D.公司财务报表

3.证券公司合规经营的基本要求有？

A.建立合规风控制度

B.保持适当业务隔离

C.定期进行合规检查

D.向客户承诺收益

4.个人投资者参与融资融券业务需要满足的条件包括？

A.开户满6个月

B.资产规模不低于50万元

C.具备融资融券经验

D.通过相关知识测试

5.证券市场的主要功能包括？

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.监督控制功能

6.影响债券收益率的主要因素有？

A.市场利率水平

B.通货膨胀预期

C.发行人信用评级

D.债券期限结构

7.证券经纪人向客户提供服务时必须遵守的原则包括？

A.信息披露充分

B.推荐适当产品

C.收取合理费用

D.谨慎处理客户资产

8.证券公司治理结构的基本要素包括？

A.股东大会

B.管理层

C.监事会

D.董事会

9.关于港股市场，以下说法正确的有？

A.采用T+0交易制度

B.设有H股和红筹股

C.由香港证监会监管

D.市场波动性通常低于A股

10.证券经纪人职业发展的主要路径包括？

A.晋升高级经纪人

B.转向投资顾问

C.成为团队主管

D.创办证券咨询公司

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券经纪人可以私下与客户约定利益分成。（×）

2.所有股票都属于成长型股票。（×）

3.股票的市净率越低越好。（×）

4.证券公司必须通过ISO9001认证才能经营业务。（×）

5.可转债兼具股性和债性。（√）

6.证券经纪人可以向客户承诺保本保息。（×）

7.期货交易实行T+0交易制度。（×）

8.证券公司必须按季向监管机构提交合规报告。（√）

9.独立董事必须由上市公司高管担任。（×）

10.证券经纪人可以同时代理多家券商的业务。（×）

四、简答题（共5题，每题6分）

1.简述中国A股市场的交易规则。

2.解释什么是市盈率和市净率，并说明其应用场景。

3.描述证券经纪人日常工作的主要职责。

4.分析影响中国股市波动的主要因素。

5.解释证券公司内部控制的基本要求。

五、论述题（共2题，每题10分）

1.结合当前中国资本市场发展现状，论述证券经纪人的职业价值与发展前景。

2.分析证券经纪人如何平衡客户利益与公司业绩之间的关系，并说明其合规要求。

六、情景分析题（共2题，每题10分）

1.某客户咨询你关于投资创业板股票的风险，你会如何回答？请说明你的分析思路和沟通要点。

2.当客户要求你推荐高收益的内幕消息时，你会如何应对？请说明你的处理流程和合规考量。

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.A

解析：中国主板和创业板的主要区别在于上市门槛，创业板要求更低，更注重成长性，适