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2025年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理部门主要负责哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.负责合规管理，确保公司经营活动符合法律法规和公司内部规章制度

D.负责基金产品的销售和营销

2.基金销售适用性原则不包括以下哪项？()

A.客户利益优先原则

B.客户适当性原则

C.信息披露原则

D.竞争性原则

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，应当如何处理？()

A.忽略该指令，继续执行

B.通知基金管理人，并要求其依法合规修改指令

C.通知监管机构，并停止执行该指令

D.向投资者披露该指令，由投资者决定是否执行

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金合同、招募说明书等文件的披露

B.基金份额发售公告的披露

C.基金投资组合的披露

D.以上都是

5.基金管理人的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.以上都是

6.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.诚实守信原则

C.公平竞争原则

D.以上都是

7.基金管理人的合规管理部门应当对哪些方面进行监督？()

A.基金投资运作

B.基金销售活动

C.基金信息披露

D.以上都是

8.基金管理人的信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

9.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.以上都是

10.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人进行内部控制时，应考虑以下哪些因素？()

A.法律法规的要求

B.市场环境的变化

C.公司规模的大小

D.投资者的需求

12.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.客户利益优先原则

B.客户适当性原则

C.信息披露原则

D.竞争性原则

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金合同、招募说明书等文件的披露

B.基金份额发售公告的披露

C.基金投资组合的披露

D.基金管理人的财务报告

14.基金管理人的合规管理部门应监督哪些方面的活动？()

A.基金投资运作

B.基金销售活动

C.基金信息披露

D.公司内部审计

15.基金管理人的内部控制制度应遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.经济性原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度的核心是（）。

17.基金销售适用性原则的第一原则是（）。

18.基金管理人的信息披露义务人包括（）。

19.基金投资组合信息披露中，至少每（）个工作日披露一次基金资产组合。

20.基金管理人的合规管理部门应定期向（）报告合规工作情况。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规管理部门负责制定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须了解所有客户的投资需求和风险承受能力。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的信息披露义务仅限于在基金合同生效后进行。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度不需要根据市场环境的变化进行调整。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合规管理部门可以不向董事会报告合规工作情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的信息披露义务的主要内容。

27.什么是基金销售适用性原则？为什么它对基金销售至关重要？

28.基金管理人的内部控制制度应包含哪些要素？

29.基金托管人的职责主要包括哪些方面？

30.职业道德在基金行业中的重要性体现在哪些方面？

2025年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】合规管理部门的主要职责是确保公司经营活动符合法