2026年基金从业资格证考试题库500道含完整答案（历年真题）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、ETF的建仓期不超过（）。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

【答案】：C

2、基金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.5

C.3

D.20

【答案】：A

3、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D

4、负责基金销售业务的管理人人员应（）。

A.取得基金从业资格

B.具有大学本科以上学历

C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.有相关的基金从业经验

【答案】：A

5、QDII基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

A.3

B.2

C.5

D.20

【答案】：B

6、(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。

A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德

B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

【答案】：D

7、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

【答案】：C

8、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（）备案。

A.行业协会

B.银监局

C.保监局

D.证监局

【答案】：D

9、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（）指标。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

10、QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。

A.人民币

B.美元

C.日元

D.以上都是

【答案】：D

11、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

12、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C

13、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）

A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。

B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范

C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为

D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算

【答案】：D

14、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。

A.担保金

B.抵押金

C.保证金

D.担保证券

【答案】：C

15、股权投资基金常用的估值方法通常不包括（）。

A.相对估值法

B.成本法

C.折现现金流估值法

D.随机估值法

【答案】：D

16、买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。（）

A.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续

C.每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户

D.每位投资者只能开设和使用—个资金账户

【答案】：C

17、到期收益率隐含的两个重要假设是()。

A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变

B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变

C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变

D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变

【答案】：C

18、（）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

【答案】：B

19、相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是（）。

A.权益资本成本

B.EBITDA

C.DCF

D.WACC

【答案】：D

20、ETF份额申购和赎回的程序不包括()。

A.申购和赎回申请的提出

B.申购和赎回申请的确认与通知

C.申购和赎回的清算交收与登记