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2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

2.以下哪个市场不属于场外市场？()

A.新三板市场

B.证券交易所

C.产业投资基金市场

D.股权投资基金市场

3.下列哪个金融工具通常用于套期保值？()

A.国债

B.股票

C.期货合约

D.银行承兑汇票

4.下列哪项不是我国股票发行的基本制度？()

A.公开募集发行

B.询价发行

C.网上竞价发行

D.直接发行

5.下列哪个指数通常用来衡量我国股票市场的整体表现？()

A.沪深300指数

B.中小板指数

C.创业板指数

D.上证50指数

6.下列哪个金融工具属于衍生金融工具？()

A.银行承兑汇票

B.国债

C.期权合约

D.货币市场基金

7.下列哪个机构负责监管我国证券市场？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发改委

8.下列哪个指数通常用来衡量我国债券市场的整体表现？()

A.沪深300指数

B.中债国债收益率曲线

C.中小板指数

D.创业板指数

9.以下哪个市场不属于货币市场？()

A.银行间债券市场

B.同业拆借市场

C.国债回购市场

D.证券交易所

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是证券交易市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.证券监管机构

E.证券交易所

11.下列哪些是金融衍生工具的主要种类？()

A.期货合约

B.期权合约

C.远期合约

D.利率互换

E.货币互换

12.以下哪些因素会影响债券的收益率？()

A.债券的面值

B.债券的票面利率

C.市场利率水平

D.债券的信用评级

E.债券的到期时间

13.以下哪些属于金融市场的监管措施？()

A.市场准入监管

B.信息披露监管

C.交易行为监管

D.市场退出监管

E.投资者保护

14.以下哪些是衡量股市整体表现的重要指标？()

A.沪深300指数

B.中小板指数

C.创业板指数

D.上证50指数

E.中证500指数

三、填空题(共5题)

15.金融市场的三大基本功能是：资金融通、风险分配和...

16.根据交易机制的不同，金融市场可分为...

17.证券市场的基本功能之一是...

18.我国主要的证券交易所是...

19.金融衍生品的主要特征是...

四、判断题(共5题)

20.所有的证券产品都属于金融衍生品。()

A.正确B.错误

21.在债券发行市场中，承销团的主要职责是帮助发行人确定债券发行价格。()

A.正确B.错误

22.证券公司是唯一可以进行证券自营交易的机构。()

A.正确B.错误

23.股票的价格波动不会受到公司基本面的影响。()

A.正确B.错误

24.金融衍生品可以用来进行风险管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述金融市场的基本功能。

26.什么是债券信用评级？它有什么作用？

27.简述股票市场的交易流程。

28.什么是金融衍生品？它有哪些类型？

29.什么是市场操纵？它对金融市场有哪些危害？

2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，自由原则不属于证券交易的基本原则。

2.【答案】B

【解析】证券交易所属于场内市场，其他选项均属于场外市场。

3.【答案】C

【解析】期货合约是一种常用的套期保值工具，用于规避价格波动的风险。

4.【答案】D

【解析】我国股票发行的基本制度包括公开募集发行、询价发行和网上竞价发行，直接发行不是股票发行的基本制度。

5.【答案】A

【解析】沪深300指数是反映我国股票市场整体表现的指数，涵盖了沪深两市规模较大、流动性较好的300只股票。

6.【答案】C

【解析】期权合约是一种衍生金融工具，用于实现风险管理、投机等目的。

7.【答案】A

【解析】中国证监会是负责监管我国证券市场的国家机构，负责制定