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2025年金融衍生品经纪协议

协议编号：

甲方（客户）：

法定名称/姓名：

注册地址/住址：

联系方式：

税务识别号/纳税人识别号：

乙方（经纪商）：

法定名称：

注册地址：

联系方式：

税务识别号：

鉴于甲方希望委托乙方进行金融衍生品交易，乙方同意接受甲方的委托，根据本协议的条款和条件，为甲方提供金融衍生品经纪服务，特此订立本协议。

第一条定义与解释

除非本协议另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.1“金融衍生品”是指任何基于标的资产价格变动的非固定收益金融合约，包括但不限于期货合约、期权合约、互换合约、差价合约（CFD）以及其他具有类似特征的衍生工具。

1.2“经纪商”是指乙方，即接受甲方委托，按照甲方的指示执行金融衍生品交易，并收取佣金的机构。

1.3“客户”是指甲方，即委托经纪商进行金融衍生品交易的个人或法人。

1.4“账户”是指甲方在经纪商处开立的用于进行金融衍生品交易的专用账户。

1.5“交易指令”是指客户向经纪商发出的，旨在买卖金融衍生品的指示。

1.6“保证金”是指客户为交易金融衍生品而存入其账户，由经纪商支配用于弥补潜在交易损失的资金。

1.7“维持保证金比例”是指客户账户中最低可接受的保证金水平占其持仓价值（或名义价值）的百分比。

1.8“保证金催付”是指当客户账户中的保证金水平低于维持保证金比例时，经纪商要求客户追加资金或减少持仓以恢复保证金水平的通知。

1.9“净头寸”是指客户在特定金融衍生品上的买入头寸总额与卖出头寸总额之间的差额。

1.10“适当性”是指金融衍生品及其交易活动适合客户的风险承受能力、投资经验水平和财务状况。

1.11“最佳执行”是指经纪商在客户授权范围内，以最有利于客户的价态执行交易指令的原则。

第二条协议主体与适用法律

2.1本协议由甲方和乙方共同签订。

2.2甲方是具有完全民事行为能力的法人或自然人，具备进行金融衍生品交易的能力和风险承受能力。

2.3乙方是依法设立并有权提供金融衍生品经纪服务的机构，具备相应的资质和风险管理体系。

2.4本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。

第三条账户开立与管理

3.1甲方同意按照乙方的规定开立一个或多个交易账户。

3.2甲方应向乙方提供真实、准确、完整的身份证明文件、法人资格证明文件（如适用）以及必要的财务信息，以供乙方进行客户身份识别和适当性评估。

3.3乙方有权根据甲方提供的信息以及相关法律法规和监管要求，对甲方的身份和适当性进行评估，并决定是否接受甲方的开户申请及提供经纪服务。

3.4甲方应妥善保管其账户密码及其他认证信息，并对由此产生的所有交易负责。如因甲方原因导致账户安全受损，乙方不承担赔偿责任。

3.5乙方应为客户信息保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

第四条交易指令

4.1甲方可以通过乙方提供的交易平台、电话、传真、电子邮件或其他乙方认可的方式向乙方下达交易指令。

4.2甲方下达的交易指令应明确包括金融衍生品的种类、交易方向（买入或卖出）、数量、价格（市价单或限价单等）、有效时间等必要要素。

4.3乙方收到甲方交易指令后，应立即执行或向甲方确认。对于限价单，乙方应以甲方指定的价格或更优的价格执行；对于市价单，乙方应尽力以市场当前可接受的价格执行。

4.4乙方应确保甲方的交易指令按照其真实意愿执行。除非本协议另有约定或甲方明确授权，乙方不得擅自改变甲方指令的内容或进行转委托。

4.5乙方应向甲方发送交易确认书，确认交易指令的接收、执行时间和执行结果。交易确认书应包含本协议第一条约定的定义所需的所有详细信息。

第五条风险揭示与客户适当性

5.1甲方确认已充分阅读并完全理解本协议所有关于金融衍生品风险的揭示内容，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、杠杆风险、强制平仓风险等。甲方承认金融衍生品交易具有高风险，可能导致其全部投入本金损失，甚至超过投入本金。

5.2甲方确认乙方已对甲方的风险承受能力、投资经验、财务状况和交易目的进行了适当性评估，并认为甲方具有进行相关金融衍生品交易的能力和承受相应风险的水平。

5.3甲方同意，在签署本协议和进行交易前，乙方有权要求甲方提供补充信息或进行进一步评估。如甲方情况发生变化或评估结果不符合适当性要求，乙方有权暂停或终止向甲方提供经纪服务。

5.4乙方应向甲方提供最新的风险揭示书和适当性评估报告（如适用），并确保甲方理解其内容。

第六条保证金与资金管理

6.1甲方同意为其在账户中的交易头寸提供足够的保证金。交易保证金的要求由乙方根据市场风险和监管要求确定，并在交