企业内部控制体系建设和运行情况内部控制规范体系建设.pdfVIP

内部控制规范体系建设工作公司的内部控制体系建设与实施是公司董事会经营管理层,全体员工同参与的过程。公司董事会

是公司内部控制建立健全和有效实施的贡任主体,董事长为内控建设的第一责任人。

内容在董事会的整体主导下，公司确立内控规范实施工作的组织架构及职能，设立内控领导小组、内控管理

小组、内控工作小组和内控评价小组,为建立和实施公司内部控制体系提供有效的组织保障。

第一部分1、内控领导小组:

-、建立内部控制规范体系的目的:组长：董事副组长：总经理

1、为建立和完善公司内部控制体系和内部控成员：董事长、总经理、副总经理、财务总监

制制度，及时识别并应对公司经营中存在的风险,2、内控管理小组

保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报组长：副总经理

告及相关信息真实完整，提高公司整体的经营管理组员：副总经理、副总经理兼董事会秘书、财务总监、总经理助理、监事

水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现3、内控工作小组

和可持续发展：组长：副总经理

2,为蜴彻实施£企业内部控制基本规范》及组员：弟团公司各部门负贡人、各干公司第一负责人

其配套指引,以及按照中国证监会等相关监管机4、内控评价小组

构的要求。组长：董事会审计委员会主任

二、公司组织架构组员：策事会审计委员会委员、副总经理、独立董事、监事会主席、职工代表监事、监事、审计负

公司董事会:下设战略、审计、提名、薪酬与责人

考核四个专业委员会，为击事会提供专业决策支四、各小组的内控建设工作职责如下：

持。1、内控领导小组职责

公司总经理办公会：在《公司章程3及芭事⑴主导推动内部控制的建立健全和有效实施

会授权范围内执行蚤事会决议，行使公司经营管理⑵定期及阶段性的工作审议及向董事会沟通汇报

权，对董事会负责。⑶对现存的内控问题、整改计划进行审议

三、内部控制工作组织保障(4)推动各阶段整改

BestOperationPracticesBringingWorldClassExecution

(5)负货审批《内部控制管理手册》抄成为未来持续建设的具体职能机构;根据相关监管要求及不断变化，跟踪国内外法律、法规的相关要求和

⑹负责审批内部控制评价相关工作方案资本市场的动态，及时掌握最新内部控制理论发展状况和实践实务,开展政策调研，建立并不断完善体系框

⑺负近审阅内部控制自我评价工作记录底稿架,组织和执行相关具体工作；

(8)负贡对全年测评问题发现进行审议，并在提②围绕内部控制体系总体口标，制定体系建设规划，分解任务、建立实施路径与步骤，并组织实施；

交董货会审议前进行基础性认定复核，同时推动整③建立风险管理机制，以控制环境、风险评估控制活动、信息传递与沟通、内部监督为内容要素，建立内

改控体系、工作机制与程序及相关制度规范和记录文档；

(9)负贡审批内部控制评价报告④参与现状梳理诊断、整改与完善、内控手册设计工作,指导、监督总部各部门、子公司体系建设实临

(10)负表其他与此相关的重要协调、沟通、资和运行工作；

源配置等事项⑤组织开展内部控制全员培训，制定培训规划,准备相关培训材料、组织并实施年度培训计划。

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