证券市场认错认罚从轻处罚案例汇编.docx

证券市场认错认罚从轻处罚案例汇编

目录

虚假陈述

内幕交易股票

操纵股票

编造、传播证券市场虚假信息

证券从业人员违规买卖证券、私下接受客户委托买卖证券

《中国证监会行政处罚裁量基本规则》

第十条有下列情形之一的，可以从轻处罚：

（一）对资本市场秩序影响较小；

（二）对资本市场投资者、交易者权益损害较小；

（三）主观过错较小；

（四）如实陈述，积极配合查处；

（五）对违法事实没有异议，签署认错认罚具结书；

中国证券监督管理委员会四川监管局

行政处罚决定书

〔2025〕5号

当事人：创意信息技术股份有限公司（以下简称创意信息或公司），住所：成都市高新西区。

陆文斌，男，1964年1月出生