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2025年职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规-证券分析师参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、证券法规定，证券是指为证明权利而发行的证券，包括（）。

A.债券、股票、基金份额

B.支付凭证、信用证、仓单

C.股票、债券、期货合约

D.保险单、外汇票据、期权合约

2、科创板首次公开发行公司需满足的盈利要求是？

A.连续两年净利润为正

B.2021年及之前完整会计年度营业收入不低于10亿元

C.近三年研发投入占营业收入比例不低于15%

D.允许未盈利企业上市

3、证券分析师从事研究业务需取得的必备资格证书是？

A.证券从业资格证

B.CFA证书

C.CPA证书

D.基金从业资格证

4、上市公司信息披露的“重大事项”包括但不限于？

A.年报披露

B.实际控制人变更

C.股票交易量异常波动

D.财务会计准则变更

5、证券公司从业人员出现以下哪种行为属于违规？

A.未向客户充分揭示投资风险

B.私下接受客户馈赠

C.泄露未公开信息

D.未更新执业记录

6、证券公司净资本计算中，按100%计入的是？

A.存款类资产

B.交易性金融资产

C.贷款类资产

D.预计负债

7、投资者适当性管理中，风险承受能力评估应至少每年进行？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

8、证券承销保荐业务备案材料中不包括？

A.承销方案

B.封闭式资金账户

C.客户身份资料

D.股票发行定价报告

9、证券交易异常波动认定标准中，日涨跌幅超过？

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

10、证券公司从业人员出现挪用客户资金，可被采取的纪律处分是？

A.警告

B.降级

C.罚款

D.解除劳动合同

11、首次公开发行股票注册制下，发行人需披露的“核心条款”不包括？

A.发行定价机制

B.股利分配政策

C.股权锁定期安排

D.独立董事履职情况

12、《证券法》中规定证券交易时间应当为每日连续竞价交易，其开始和结束时间分别为？

A.9:00-11:30和13:00-15:00

B.9:30-11:30和13:00-15:00

C.9:15-9:25和14:57-15:00

D.9:15-9:30和14:57-15:30

13、证券公司承销的首次公开发行证券，应当向投资者提供哪些文件？

A.招股说明书、承销协议

B.招股说明书、审计报告、保荐意见

C.风险提示公告、承销方案

D.发行人章程、审计报告

14、证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户充分揭示的风险类型不包括？

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.管理风险

15、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间买卖本公司股票的，应当遵守的最短间隔时间是？

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

16、证券交易异常波动的认定标准中，单日价格波动幅度超过下列哪一数值属于异常？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

17、证券公司从事证券自营业务，应当遵循的规定不包括？

A.以自身资产为限承担风险

B.不得从事与客户账户混同交易

C.不得承销自身承销的证券

D.不得投资于与主营业务无关领域

18、投资者进行证券交易时，证券账户实名制的要求是？

A.持有身份证件即可开立

B.需与实际交易资金来源一致

C.单账户最高交易额不超过50万元

D.需提供经公证的委托书

19、证券公司保荐代表人首次从事证券保荐业务前，应当具备的从业年限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

20、上市公司定期报告的披露时间中，哪项是强制要求？

A.半年度报告在季度结束后2个月内

B.年度报告在次年4月30日前

C.中期报告在季度结束后1个月内

D.三季度报告在9月30日前

21、证券市场投资者保护机构的主要职责不包括？

A.监督证券公司合规经营

B.提起证券纠纷诉讼

C.启动投资者适当性管理

D.对虚假陈述行为提起诉讼

22、根据《证券法》第四十一条，首次公开发行股票并上市的证券公司应当聘请具有保荐资格的保荐机构，该保荐机构对本次公开发行文件应当承担什么责任？

A.仅有形式审查责任

B.对招股说明书内容的真实性负责

C.对发行人持续督导责任