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2026年发行人关系管理培训考试题

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.在中国A股市场，发行人与机构投资者的沟通中，最应强调的要素是（）。

A.财务数据的精确披露

B.公司战略的长期规划

C.业绩承诺的量化指标

D.行业竞争的横向对比

2.若某上市公司因业绩不及预期导致股价下跌，发行人应优先采取的危机公关措施是（）。

A.立即发布澄清公告

B.召开投资者说明会

C.减少信息披露频率

D.联合券商组织调研

3.在香港联交所上市的公司，若发行人需与外国机构投资者沟通，以下哪项表述最符合合规要求？（）

A.使用简化版年报以节约时间

B.确保财务数据符合IFRS标准

C.仅提供中文版本材料

D.邀请第三方翻译机构补足语言障碍

4.发行人与分析师沟通时，关于业绩预告的披露，以下说法正确的是（）。

A.可提前向核心机构投资者泄露非公开信息

B.必须同时披露上调和下调的原因

C.可选择性披露部分业务板块的业绩

D.以口头形式通知比书面公告更高效

5.在中国港股市场，若发行人遭遇股价异常波动，监管机构最关注的是（）。

A.沟通公告的发布时间

B.公司公告与市场预期的一致性

C.交易所以否及时介入

D.投资者情绪的安抚程度

6.发行人与私募股权机构的沟通中，以下哪项内容最可能引发利益冲突？（）

A.公司股权结构的变化

B.日常经营费用的调整

C.中期业绩目标的设定

D.股票回购方案的制定

7.在新加坡交易所，若发行人需调整分红政策，以下哪项流程必须优先执行？（）

A.董事会决议通过

B.股东大会批准

C.交易所书面备案

D.机构投资者书面同意

8.在中国A股市场，若发行人因关联交易被质疑，最有效的回应方式是（）。

A.强调交易对公司业绩的贡献

B.声明已履行内部审批程序

C.提供第三方审计机构的意见

D.暂停交易直至监管结论明确

9.在美国市场，若发行人需与机构投资者沟通ESG（环境、社会、治理）信息，以下哪项做法最符合国际标准？（）

A.仅披露已通过认证的第三方报告

B.在年报中独立设置ESG章节

C.仅向参与Dodd-Frank法案的投资者披露

D.使用与行业基准脱钩的衡量指标

10.在欧洲市场，若发行人需应对反垄断调查，以下哪项沟通策略最稳妥？（）

A.私下与竞争对手协调口径

B.公开声明配合监管调查

C.暂停所有可能引发争议的业务

D.仅向律师团队汇报进展

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.在中国A股市场，发行人与机构投资者沟通时，以下哪些场景需要签署保密协议？（）

A.提供非公开业绩预测数据

B.参与定向增发方案讨论

C.接受券商深度调研

D.联系媒体发布正面新闻

2.若发行人遭遇股价异常波动，以下哪些措施可能引发监管关注？（）

A.突然发布利好公告

B.减少信息披露频率

C.召开临时股东大会解释情况

D.停牌期间与特定机构沟通

3.在香港联交所，发行人与分析师沟通时，以下哪些内容必须确保合规？（）

A.财务数据的引用来源

B.业绩预测的置信区间

C.关联交易的回避声明

D.投资建议的免责条款

4.在美国市场，若发行人需与机构投资者沟通ESG信息，以下哪些做法可能引发法律风险？（）

A.使用主观性强的衡量指标

B.仅披露符合监管要求的部分数据

C.将ESG目标与股价挂钩

D.提供第三方认证的独立报告

5.在新加坡交易所，若发行人需调整业务战略，以下哪些沟通环节必须优先考虑？（）

A.董事会内部讨论

B.股东大会公告

C.机构投资者说明会

D.交易所合规审查

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.在中国A股市场，发行人可向核心机构投资者泄露非公开业绩预测数据。（×）

2.若发行人遭遇股价异常波动，监管机构最关注的是公司公告与市场预期的一致性。（√）

3.在香港联交所，发行人与分析师沟通时，可选择性披露部分业务板块的业绩。（×）

4.在美国市场，发行人仅需向参与Dodd-Frank法案的投资者披露ESG信息。（×）

5.在新加坡交易所，发行人调整分红政策无需股东大会批准。（×）

6.在中国A股市场，若发行人因关联交易被质疑，最有效的回应方式是强调交易对公司业绩的贡献。（×）

7.在欧洲市场，若发行人需应对反垄断调查，可私下与竞争对手协调口径。（×）

8.在中国港股市场，发行人与机构投资者沟通时，可使用简化版年报以节约时间。（×）

9.在美国市场，发行人与机构投资者沟通时，必须确保财务数据符合SEC披露要求。（√）

10.在香港联交所，发行人与分析师沟通时，可仅提供口头形式的业绩预测。（×）