工程项目风险评估标准化流程模板.docVIP

工程项目风险评估标准化流程模板

一、适用工程类型与阶段

决策阶段：项目可行性研究、立项审批前；

设计阶段：初步设计、施工图设计完成后；

施工阶段：关键工序、高风险分部分项工程实施前（如深基坑、高支模、起重吊装等）；

验收阶段：竣工验收前，对遗留风险进行复核；

运维阶段：重大技术改造、极端天气或工况变化时。

二、标准化操作流程详解

步骤一：组建风险评估专项小组

目标：明确责任分工，保证评估专业性与全面性。

操作说明：

确定组长：由项目技术负责人或安全总监担任组长，负责统筹协调、审核评估报告；

遴选成员：根据项目类型，吸纳工程、技术、安全、质量、采购、法律等专业人员，必要时邀请外部专家（如注册安全工程师、结构工程师）参与；

明确职责：制定《风险评估小组职责清单》，包括资料收集、现场踏勘、风险识别、分析评价、措施制定等分工。

步骤二：收集基础资料与现场信息

目标：为风险识别提供数据支撑，保证评估依据充分。

操作说明：

资料收集：

项目文件：可行性研究报告、设计图纸、施工组织设计、合同文件、地质勘察报告等；

法规标准：国家及行业现行规范、安全规程、地方性法规等；

历史资料：类似项目风险事件案例、企业内部风险数据库；

现场踏勘：

实地核查场地环境（如周边建筑物、管线、交通状况）、施工条件（如材料堆放、临时用电、机械设备状态）；

记录现场异常情况（如地质突变、地下障碍物），形成《现场踏勘记录表》。

步骤三：全面识别风险因素

目标：系统梳理项目全周期内潜在风险，避免遗漏。

操作说明：

分类识别：按风险属性分为以下维度（可根据项目类型调整）：

技术风险：设计方案缺陷、施工工艺不当、技术标准冲突等；

管理风险：组织架构不健全、管理制度缺失、人员能力不足等；

环境风险：恶劣天气（暴雨、台风）、地质条件复杂、周边环境敏感等；

经济风险：资金短缺、材料价格波动、合同纠纷等；

安全风险：高处坠落、物体打击、坍塌、触电等；

方法应用：采用头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、故障树分析法（FTA）等工具，组织小组全员参与识别，形成《风险识别清单》。

步骤四：风险分析与量化评价

目标：确定风险发生可能性及影响程度，划分风险等级。

操作说明：

可能性分析：根据历史数据、经验判断或专家打分，将风险发生可能性划分为5个等级（1-5级，1级为极低，5级为极高），参考标准

等级

描述

判断依据（示例）

1

极低

10年内未发生类似事件

2

低

5-10年发生1次类似事件

3

中

1-5年发生1次类似事件

4

高

1年内发生1-2次类似事件

5

极高

1年内发生2次以上类似事件

影响程度分析：从人员伤亡、经济损失、工期延误、环境影响、社会影响5个维度，将风险影响程度划分为5个等级（1-5级，1级为轻微，5级为灾难性），参考标准

等级

人员伤亡

经济损失（万元）

工期延误

环境影响

社会影响

1

无

＜10

＜3天

轻微

无

2

轻伤1-2人

10-50

3-7天

局部

小范围

3

重伤1-2人

50-200

7-15天

区域

中等

4

死亡1-2人

200-500

15-30天

严重

较大

5

死亡≥3人

≥500

＞30天

灾难性

重大

风险矩阵评价：将可能性与影响程度相乘，得到风险值（风险值=可能性×影响程度），依据风险值划分等级：

重大风险：风险值≥15（红色预警，需立即停工整改）；

较大风险：10≤风险值＜15（橙色预警，需制定专项方案）；

一般风险：5≤风险值＜10（黄色预警，需加强管控）；

低风险：风险值＜5（蓝色预警，需常规监控）。

填写《风险分析评价表》，明确各风险等级。

步骤五：制定风险应对措施

目标：针对不同等级风险，制定可落地的管控方案。

操作说明：

应对策略选择：

重大风险：优先采取“规避”措施（如重新设计方案、停止高风险作业）；

较大风险：采取“转移”（如购买工程保险、分包给专业单位）或“减轻”（如增加安全防护、强化监测）措施；

一般风险：采取“控制”措施（如加强培训、定期检查）；

低风险：采取“接受”措施（纳入日常管理，持续监控）。

措施内容细化：明确措施类型、具体操作、责任主体、完成时限、资源需求（如资金、设备、人员），填写《风险应对措施表》。

步骤六：形成风险评估报告

目标：输出标准化文档，作为项目决策与管控依据。

操作说明：

报告结构：

封面（项目名称、评估日期、编制单位）；

目录；

摘要（核心风险结论与重点措施）；

工程概况（项目背景、规模、特点）；

评估依据（法规、标准、资料）；

风险识别与分析过程；

风险清单与等级汇总；

应对措施与责任分工；

附件（现场照片、专家意见表、相关图表）；

审核与发布：由项目经理审核，报企业技术负责人或安全管理部门批准后发布，同步抄送监理单位、建设单位。

步骤七：风险动态监控与更新

目标：保证风险管控措施有