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2026年合规性与法律知识进阶培训资料包含面试题

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.某上市公司在2025年第三季度财报中披露了部分未决诉讼信息，但未充分说明潜在影响，根据《上市公司信息披露管理办法》，这种行为可能构成（）。

A.虚假陈述

B.滥用披露

C.信息披露不及时

D.内部交易

答案：C

2.根据《网络安全法》，企业处理个人信息时，若要适用告知-同意原则的例外情况，必须满足的条件是（）。

A.信息处理不影响个人权益

B.获得个人明确同意

C.具有公共利益且不能通过其他方式处理

D.收集的信息为公开信息

答案：C

3.某跨国公司在中国的子公司，其合规部门负责人若未能有效识别并控制贿赂风险，根据《反商业贿赂法》，该负责人可能面临的法律责任不包括（）。

A.行政处罚

B.刑事责任

C.股东大会罢免

D.行业禁入

答案：C

4.合规风险评估中，风险发生的可能性通常被评估为（）等级。

A.高/中/低

B.1-5分

C.重大/一般/轻微

D.完全/可能/不可能

答案：A

5.根据《消费者权益保护法》，经营者提供的商品或服务存在欺诈行为时，应赔偿消费者的损失，赔偿金额应按实际损失或（）确定。

A.三倍实际损失

B.市场平均价

C.成本价

D.10倍价款

答案：A

6.某企业员工利用职务便利为亲友谋利，这种行为在合规管理中属于（）风险。

A.内部欺诈

B.违反职业道德

C.操作风险

D.市场风险

答案：A

7.《反洗钱法》规定，金融机构为客户开立账户时，必须履行（）程序。

A.客户身份识别

B.资金来源审查

C.财富证明

D.风险评估

答案：A

8.合规管理体系中，政策制定环节的主要输出是（）。

A.合规风险清单

B.合规手册

C.控制措施建议

D.内部审计报告

答案：B

9.根据《劳动合同法》，用人单位在解除劳动合同时，若未依法支付经济补偿，劳动者可以要求（）。

A.支付双倍工资

B.支付赔偿金

C.重新签订合同

D.要求继续履行合同

答案：B

10.企业合规管理体系中，监控与审计环节的主要目的是（）。

A.发现合规缺陷

B.制定整改计划

C.执行整改措施

D.提交合规报告

答案：A

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.企业合规管理体系应包含哪些基本要素？（）

A.合规政策

B.风险评估

C.内部控制

D.培训与沟通

E.监控与审计

答案：A、B、C、D、E

2.根据《数据安全法》，企业处理个人信息时必须遵循的原则包括（）。

A.合法正当必要

B.公开透明

C.最小化处理

D.存储安全

E.保障权益

答案：A、C、E

3.《反不正当竞争法》禁止的竞争行为包括（）。

A.搭售

B.仿冒

C.商业贿赂

D.虚假宣传

E.侵犯商业秘密

答案：A、B、D、E

4.合规风险评估的方法包括（）。

A.问卷调查

B.访谈

C.案例分析

D.德尔菲法

E.文件审查

答案：A、B、C、D、E

5.企业合规管理体系中，第三方管理应关注的风险包括（）。

A.资金风险

B.操作风险

C.法律风险

D.信用风险

E.价值观风险

答案：C、E

6.根据《网络安全法》，关键信息基础设施运营者必须采取的安全保护措施包括（）。

A.定期进行安全评估

B.建立监测预警和信息通报制度

C.制定应急预案

D.对数据处理活动进行风险评估

E.对工作人员进行安全教育和培训

答案：A、B、C、E

7.《反垄断法》禁止的垄断协议包括（）。

A.横向垄断协议

B.纵向垄断协议

C.组织卡特尔

D.固定价格

E.分割市场

答案：A、D、E

8.企业合规培训应包含的内容有（）。

A.法律法规知识

B.企业合规政策

C.案例分析

D.报告流程

E.举报渠道

答案：A、B、C、D、E

9.根据《劳动合同法》，用人单位在招聘过程中不得（）。

A.询问个人隐私

B.设置不合理的条件

C.考察劳动者婚育状况

D.限制劳动者流动

E.收取押金

答案：A、C、E

10.企业合规管理体系中，持续改进环节的主要活动包括（）。

A.评估改进效果

B.调整合规策略

C.优化控制措施

D.更新合规政策

E.重新进行风险评估

答案：A、B、C、D、E

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.企业合规管理体系的有效性必须经过外部审计机构定期评估。（）

答案：×

2.根据《反洗钱法》，所有企业都有义务履行反洗钱义务。（）

答案：×

3.合规风险只能通过消除来管理。（）