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合规专员面试题(某上市集团公司)题库应答技巧

面试问答题（共20题）

第一题

假设在您入职后不久，您发现公司在运营过程中存在一种尚未明确写入规章制度，但普遍存在且被部分员工认为“业内惯例”的操作方式。该方式可能存在一定的合规风险，违反了某项不明确或未被提及的法律法规或监管要求。请描述您会如何处理这种情况？请详细说明您的处理步骤和考虑因素。

答案：

处理步骤：

初步评估与信息收集：

识别风险点：首先，我会尝试具体识别该“惯例”可能违反的潜在法律法规、监管要求或内部政策。我会查阅相关的法律法规文件、行业标准、集团总部的合规规定、内部控制文档等，寻找可能适用条款。

了解操作细节：我会通过与实际执行该操作的员工进行非正式或半正式的沟通，了解该操作的具体流程、频率、涉及范围、负责人以及为什么员工普遍接受它是“惯例”。

评估影响：初步评估该操作如果继续进行可能带来的合规风险（如罚款、诉讼、声誉损害）、运营风险（如效率、成本）以及法律风险。同时，评估不采取行动可能带来的风险（如遗漏真正更严重的风险）。

内部沟通与上报：

向直接上级汇报：我会立即将我的发现、初步评估结果以及我的担忧清晰、客观地报告给我的直接上级。我会强调这不是个人判断，而是基于对现有规范和潜在风险的初步分析。

建议行动方案：在报告中，我会提出几种可能的处理建议选项供上级参考，例如：暂停操作、进行调查、寻求法务/合规部专业意见、修订规章制度等，并说明每种选项的利弊和潜在后果。

寻求指导：根据上级的指示进行下一步操作，或等待进一步指示。

执行决策与跟进：

落实上级指示：严格按照上级批准的方案执行。如果需要暂停操作，我会确保与相关业务部门明确沟通，TransitionPlan（过渡计划）要清晰，避免对业务造成不必要中断。如果需要调查，我会收集更详细的信息。

寻求专业支持：如果操作涉及复杂法律问题或不确定性强，我会主动提请公司法务部或合规部（如果适用）介入，获取专业的法律意见。作为合规专员，获取决策支持是我职责的一部分。

推动整改/合规化：无论最终判断该操作风险如何，我都会致力于推动将其纳入正式的合规管理体系，要么修订现有规章制度使其清晰化，要么制定新的指引，明确其合规性、操作流程和风险控制措施，以“无规矩不成方圆”，避免未来类似模糊地带的出现。

记录与学习：

过程记录：对整个发现、评估、上报、处理过程进行详细记录，包括沟通内容、决策依据、执行结果等，以备审计和内部审查。

经验总结：处理完后，我会总结此次事件的经验教训，思考为何该“惯例”会存在，是制度缺陷、管理疏忽还是沟通不足，并将其纳入我的合规风险库中，持续关注。

考虑因素：

合规的首要性：始终将合规性放在首位，即使可能对短期运营有影响，也要优先考虑规避长期风险。

客观性与证据：基于事实和证据进行分析，避免主观臆断。

流程合规：严格遵守公司的内部上报和决策流程，合规工作本身也需要合规。

沟通技巧：与员工、上级、法务等不同角色的沟通需要采取恰当的方式和语言。

风险认识：对合规风险的识别和评估能力是核心。

解决问题导向：最终目标是消除或降低风险，并建立更完善的合规管理。

诚信与勇气：敢于指出潜在问题，即使它可能涉及“惯例”或某些人的便利性。

解析：

这道题的核心在于考察应聘者在面对模糊不清、可能存在风险的合规“灰色地带”时的专业判断能力、沟通协调能力、风险意识和流程执行力。

区分“惯例”与合规：答案的关键在于没有将“业内惯例”等同于“合规”。即使大家都这么做，也不能作为判断其合规性的唯一标准。应聘者需要展现出对法律法规的敬畏和对合规原则的坚持。

展现系统性思维：答案通过“评估风险、上报沟通、执行跟进、记录学习”等多个步骤，展现了应聘者能够系统性地处理合规问题，而不是仅仅停留在表面。

体现专业判断与风险意识：答案中强调的“初步评估”、“识别风险点”、“寻求专业支持”等环节，表明应聘者懂得如何在信息不完全的情况下，基于专业知识和风险优先原则做出判断。

强调内部流程与沟通：合规工作不是闭门造车，而是需要与内部各方有效沟通、协作。答案中详细描述的向上级汇报、提供选项、等待指示等环节，体现了应聘者懂得在组织内部处理事务的规则。

体现持续改进意识：最后的“记录与学习”环节，表明应聘者不仅关注问题的解决，也关注从问题中学习，推动体系优化，符合合规工作长期性、持续性的特点。

语言表达与态度：答案应体现出客观、审慎、专业、负责任的态度，以及在压力下保持合规定力的能力。

一个优秀的答案应该清晰展示应聘者具备将这些能力应用于实际工作场景的潜力，能够成为值得信赖的合规管理人员，特别是在复杂的上市集团公司环境中处理各种不确定性的能力。

第二题

假设在一次内部合规风险自查中，你所在的部门发现公司在与供应商签订合同