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合同审查及管理标准流程模板

一、适用范围与工作目标

本模板适用于各类企业、事业单位及社会组织在对外经济活动中开展的合同审查、审批、签署、履行及归档管理工作，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、技术开发合同等常见类型。通过标准化流程规范合同全生命周期管理，有效防范法律风险、商业风险及操作风险，保证合同条款合规、权责清晰，保障企业合法权益，提升合同管理效率。

二、合同审查及管理全流程操作步骤

（一）合同发起与起草

需求提出

业务部门根据合作项目或业务需求，明确合同标的、数量、质量标准、履行期限、价款及支付方式等核心要素，填写《合同立项申请表》（见模板一），经部门负责人*审核后提交至法务部门（或合同管理部门）。

涉及重大合作或特殊条款（如知识产权、独家代理等），需同步附《业务需求说明》，详细阐述合作背景及特殊要求。

合同起草

业务部门根据立项审批结果，选择对应类型的合同模板（如无模板则参照行业通用范本起草），起草合同文本。

起草内容需包含以下核心条款：合同主体信息、标的描述、权利义务条款、履行期限与地点、价款及支付方式、违约责任、争议解决方式、保密条款、不可抗力条款、合同生效条件等。

合同文本需使用规范中文，避免歧义表述，技术术语需附定义说明；涉及附件（如技术参数、图纸、清单等）需在合同中列明附件名称及份数，并与具有同等法律效力。

（二）初步审查

审查主体

法务部门（或合同管理部门）为初步审查责任主体，业务部门配合提供相关背景资料（如合作方资质、项目立项文件等）。

审查内容

基础信息完整性：检查合同主体名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人等基本信息是否准确、完整；合同编号是否符合企业内部编码规则。

条款逻辑性：核对合同条款是否存在矛盾（如履行期限与付款条件冲突）、遗漏（如缺少违约责任约定）或模糊表述（如“合理期限”“市场价”等未明确定义）。

主体资格初步核查：通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道核查合作方是否为存续企业，是否存在经营异常、严重违法失信等记录；若为分支机构，需确认其总部的授权范围。

审查输出

法务部门出具《合同初步审查意见表》（见模板二），对审查发觉的问题提出修改建议，反馈至业务部门调整；若无需修改，可直接进入下一环节。

（三）专业审查

审查主体

根据合同类型，由法务部门牵头，组织财务、技术、风控等部门进行专项审查：

法务审查：重点审查条款合法性、合规性，违约责任是否明确、可执行，争议解决方式（仲裁/诉讼）是否约定清晰，知识产权归属是否明确等。

财务审查：审查价款构成是否合理，支付方式、节点是否符合企业资金管理规定，税费承担是否明确，发票开具要求是否合规等。

技术审查：涉及技术合同或标的包含技术内容的，需由技术部门审查技术参数、标准、验收方式等是否与项目需求一致，技术成果归属及保密条款是否完善。

风控审查：对合同履行可能存在的风险（如政策变动、市场波动、合作方履约能力等）进行评估，提出风险应对建议。

审查输出

各专业部门分别出具《专业审查意见表》（见模板三），法务部门汇总形成《合同综合审查意见》，明确修改内容及责任部门，业务部门根据意见完成文本修订后再次提交。

（四）审批决策

审批分级

根据合同金额、风险等级及重要性实行分级审批（示例）：

一般合同（金额≤10万元）：业务部门负责人、法务部门负责人审批。

重要合同（10万元＜金额≤50万元）：在一般合同审批基础上，增加分管副总*审批。

重大合同（金额＞50万元或涉及核心业务/战略合作）：需经总经理*或董事会审批，必要时组织外部法律顾问出具专项法律意见书。

审批流程

业务部门将修订后的合同文本及各环节审查意见提交至审批人，审批人需在3个工作日内完成审批；若需补充材料或调整条款，应明确反馈意见。

审批通过后，由法务部门在合同文本上标注“审批通过”及审批日期，形成最终版合同文本；审批未通过的，退回业务部门重新起草或调整。

（五）用印与签署

用印申请

业务部门持最终版合同文本、《合同审批单》（见模板四）及《用印申请表》，向企业行政部门申请加盖合同专用章或公章。

用印前需核对合同文本与审批版本是否一致，保证骑缝章、页码齐全，无空白页或未填写条款。

签署规范

合同签署需由法定代表人或其授权代理人（需附《授权委托书》，见模板五）签字或盖章，合作方签署需核对对方身份及授权权限。

多页合同需加盖骑缝章，合同文本份数根据合作方需求及内部归档要求确定（一般为至少一式三份，合作方、业务部门、档案部门各执一份）。

（六）履行跟踪

责任分工

业务部门为合同履行第一责任部门，指定专人负责跟踪合同履行进度，记录履行情况（如交付时间、质量验收、付款到账等）。

财务部门负责收款、付款等资金流向监控，保证支付条款严格执行；法务部门对履行中出现的违约、争议等问题提供法律支持。

跟踪记录

业务