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企业IPO辅导协议（2025年上市规划）

甲方（辅导机构）：[证券公司/律师事务所/会计师事务所全称]

统一社会信用代码：[甲方统一社会信用代码]

住所：[甲方住所]

法定代表人/负责人：[甲方法定代表人/负责人姓名]

职务：[甲方法定代表人/负责人职务]

乙方（企业）：[企业全称]

统一社会信用代码：[乙方统一社会信用代码]

住所：[乙方住所]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

职务：[乙方法定代表人职务]

鉴于：

1.乙方计划在2025年通过中国证监会核准的首次公开发行股票（IPO）并上市；

2.甲方具备证券业务执业资格或相关从业资质，拥有专业的IPO辅导团队和经验，可以为乙方提供符合中国证监会及相应交易所上市规则要求的IPO辅导服务；

3.乙方愿意聘请甲方就其IPO上市事宜提供全面辅导，以帮助乙方达到上市条件。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《首次公开发行股票注册管理办法》（及相关规定）、《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《会计师事务所执业质量控制基本准则》及中国证监会、上海证券交易所/深圳证券交易所/北京证券交易所（选择其一或约定其他交易所）的相关上市规则的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供IPO辅导服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义

1.1上市规划：指乙方计划在2025年实现IPO的总体目标及相关时间安排。

1.2辅导机构：指甲方根据本协议约定，为乙方提供IPO辅导服务的证券公司/律师事务所/会计师事务所。

1.3辅导对象：指乙方。

1.4辅导期：指自本协议生效之日起至乙方辅导工作验收合格之日止的期间。

1.5上市地点：指乙方计划申请上市的证券交易所，具体为[选择上海证券交易所/深圳证券交易所创业板/深圳证券交易所科创板/北京证券交易所或其他交易所]（以下简称“指定交易所”）。

1.6公司治理：指符合《公司法》、《证券法》及指定交易所上市规则要求的法人治理结构。

1.7内部控制：指符合企业内部控制基本规范及相关行业具体要求的内部控制体系。

1.8信息披露：指按照《证券法》、中国证监会相关规定及指定交易所上市规则的要求进行的信息披露活动。

1.9财务规范：指符合上市公司财务会计制度及信息披露要求的财务会计行为。

1.10法律合规：指乙方及其股东、实际控制人等主体符合中国证监会及指定交易所关于上市的法律、法规及规范性文件的要求。

1.11辅导工作报告：指辅导机构为向乙方汇报辅导进展情况而编制的书面文件。

1.12辅导验收：指中国证监会或指定交易所对辅导机构完成的辅导工作进行的合规性检查及验收。

第二条辅导目标

2.1甲方辅导乙方的总体目标是：帮助乙方按照中国证监会及指定交易所的上市规则和监管要求，规范公司治理，完善内部控制，规范信息披露和财务会计行为，确保法律合规，使乙方达到上市条件，并成功在2025年前实现IPO。

2.2具体辅导范围包括但不限于：

(1)指导乙方建立健全符合《公司法》和指定交易所规则的公司治理结构；

(2)协助乙方完善内部控制体系，确保内部控制制度符合企业内部控制基本规范及相关行业要求；

(3)指导乙方规范信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平；

(4)协助乙方规范财务会计工作，确保财务报告符合企业会计准则及上市公司财务reporting要求；

(5)对乙方及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等进行法律合规审查，确保不存在影响上市的重大法律障碍；

(6)对乙方所处行业进行深入研究，撰写行业分析报告；

(7)协助乙方准备并撰写招股说明书及其他上市申报文件；

(8)配合中国证监会及指定交易所对乙方进行的上市审核工作；

(9)配合乙方解决上市审核过程中提出的问题；

(10)甲乙双方约定的其他辅导事项。

第三条辅导计划与时间安排

3.1甲方应根据本协议及上市规划目标，为乙方制定详细的IPO辅导计划，该计划应包括辅导的各个阶段、具体辅导内容、时间节点、进度安排及项目负责人。

3.2辅导计划大致分为以下阶段：

(1)预辅导阶段：自本协议生效之日起至[具体日期或约定方式，例如：预辅导检查通过前]，主要进行初步沟通、可行性分析、辅导需求评估等。

(2)正式辅导阶段：自[预辅导检查通过之日]起至[具体日期或约定方式，例如：辅导期届满前]，按照辅导计划全面开展各项辅导工作。

(3)辅导验收准备阶段：自[辅导期届满之日]起至[具体日期或约定方式，例如：正式验收提交日前]，整理