家族办公室绩效协议.docxVIP

家族办公室绩效协议

合同编号：__________

**家族办公室绩效协议**

**第一章定义与解释**

1.1**定义**

1.1.1本协议中，“家族办公室”系指委托人设立的，为家族成员提供财富管理、投资咨询、法律咨询、税务筹划等综合服务的专业机构。

1.1.2“委托人”系指家族办公室的出资人，享有对家族财富的最终决策权和监督权。

1.1.3“受托人”系指家族办公室的管理团队或服务提供商，负责执行财富管理计划并达成约定的绩效目标。

1.1.4“绩效目标”系指双方约定的，受托人需达成的投资回报率、风险控制指标、服务满意度等量化或定性标准。

1.1.5“净资产价值”系指家族财富组合在扣除负债后的市场价值。

1.2**解释**

1.2.1本协议所称“投资”，包括但不限于股票、债券、基金、房地产、私募股权等金融资产或非金融资产的投资活动。

1.2.2本协议所称“费用”，包括但不限于管理费、业绩提成、咨询费、交易佣金等与家族办公室服务相关的经济支出。

1.2.3本协议所称“风险”，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等可能影响投资回报的各类风险。

**第二章合同主体与权利义务**

2.1**委托人的权利与义务**

2.1.1委托人有权对家族办公室的运营状况、投资策略、费用标准等事项进行监督，并要求受托人定期提供财务报告及绩效评估。

2.1.2委托人应按照约定向家族办公室支付服务费用，并保证其提供的家族财富信息真实、完整、合法。

2.1.3委托人有权根据家族需求调整投资策略，但需提前30日书面通知受托人，并承担因此产生的合理费用调整。

2.2**受托人的权利与义务**

2.2.1受托人应按照本协议约定，以专业、审慎的态度管理家族财富，并确保投资决策符合委托人的风险偏好及收益目标。

2.2.2受托人应建立完善的内部风险控制机制，并定期向委托人披露潜在风险及应对措施。

2.2.3受托人有权根据市场变化调整投资组合，但需在调整前10日向委托人提供书面说明，并解释调整的合理性及预期影响。

**第三章绩效目标与考核标准**

3.1**投资回报目标**

3.1.1受托人应基于委托人的风险承受能力，设定年度、季度或月度的投资回报目标，目标应明确量化，并与市场基准进行对比。

3.1.2若受托人未能达成约定的投资回报目标，应向委托人说明原因，并提出改进方案，同时承担相应的违约责任。

3.2**风险控制标准**

3.2.1受托人应将家族财富组合的最大回撤率控制在委托人约定的范围内，如超过约定标准，需额外提供风险缓释措施。

3.2.2受托人应定期进行压力测试，评估极端市场情景下的资产表现，并书面报告委托人。

3.3**服务满意度考核**

3.3.1委托人有权对受托人的服务进行年度评估，评估内容包括但不限于响应速度、沟通效率、方案专业性等。

3.3.2若服务满意度低于委托人要求的80%，受托人应立即整改，并承担相应的赔偿责任。

**第四章费用与收益分配**

4.1**费用标准**

4.1.1家族办公室的管理费应按照净资产价值的固定比例收取，比例区间由双方协商确定，具体标准在附件中列明。

4.1.2业绩提成应基于超额收益的约定比例计算，超额收益的界定标准在附件中详细说明。

4.2**收益分配**

4.2.1家族财富的净收益应按照委托人的出资比例进行分配，受托人需提前5个工作日提供收益分配方案，并经委托人确认后方可执行。

4.2.2若发生亏损，委托人应承担部分或全部损失，具体责任划分在附件中详细约定。

**第五章违约责任**

5.1**委托人违约责任**

5.1.1委托人未按时支付服务费用，应按日支付违约金，违约金利率为年化利率的1.5倍。

5.1.2委托人提供虚假或误导性信息，导致家族财富遭受损失的，应承担直接损失80%的赔偿责任。

5.2**受托人违约责任**

5.2.1受托人未能达成约定的投资回报目标，应按比例返还部分服务费用，具体计算方式在附件中列明。

5.2.2受托人因重大过失或故意行为导致家族财富遭受损失的，应承担直接损失的100%赔偿责任。

**第六章争议解决**

6.1**协商解决**

6.1.1双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决，协商不成的，可提交调解。

6.2**调解解决**

6.2.1若协商未果，双方可共同委托第三方调解机构进行调解，调解协议经双方签字后具有法律效力。

6.3**司法解决**

6.3.1若调解仍无法解决争议，任何一方均可向委托人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼，适用法律以中华人民共和国相关法律法规为准。

**第七章合同的生效、变更与终止**

7.1**生效条件**

7.1.1本协议自双方签字盖