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海外上市与资本运作

中国光晖投资控股区域总部纳斯达克上市公司俱乐部秘书长国际金融研究院秘书长美国盈达环球集团河南分公司董事长

什么类型的企业可以赴美上市？

传统行业,年开票额1000万美金以上、净利润75万美金以上企业.科创板及北交所准上市企业.新三板创新层挂牌企业.高新技术、小巨人、专精特新企业.政府和园区招商引资企业.已经获得资本投资的企业.

非外商投资负面清单内行业（详见附件《负面清单》）非技术卡脖子行业（如芯片、光刻机类）非涉及国家安全及军工行业（如枪支、装备类）新药研发行业,非基因类，已过一期临床试验科技型行业,需要科学家综合研究判断互联网行业：营收7000万人民币以上，无净利润要求

企业究竟要不要上市？

老干妈vs瑞星咖啡

企业为什么要上市？（why）（企业上市和不上市结果是两码事）.中国上市公司协会会长宋志平

企业应该去哪里上市？

全球主要资本市场定位纽交所美国●纽约$28.24万亿重资产/传统/高利润纳斯达克美国●纽约$24.07万亿轻资产/创新/低利润OTC美国●纽约$20+万亿后备/梯队/功能补充上交所中国●上海$7.77万亿传统/国有大中型企业东京交易所日本●东京$6.68万亿偏重本土市场香港联交所中国●香港$5.82万亿中资对外国际窗口深交所中国●深圳$5.76万亿创新/中小型企业

合法合规的证券交易所A.在属地国家是正规的交易所：每个国家的金融业都有监管部门，得到属地国家监管部门认可，如：美国SEC、印度SEC、加拿大CSA、中国证监会.B.中国证监会认可的交易所：在中国证监会合作备忘录中，在中国证监会备案.（中国证监会与境外证券（期货）监管机构签署的备忘录一览表）

美国证券流通市场（二级市场）纽约证券交易所纳斯达克股票市场纽约证券交易所(NYSE)美国证券交易所(AMEX)地方性证券交易所NASDAQ全球精选市场苹果、特斯拉等科技独角兽巨头NASDAQ全球资本市场10亿估值以上的中小企业NASDAQ资本市场3-5亿估值小而美的企业

中企赴美上市受阻了吗？

数据层面分析：多家知名中国企业成功赴美上市，包括水滴公司、BOSS直聘、叮咚买菜、每日优鲜、滴滴打车、怪兽充电、震坤行、极氪汽车、路特斯汽车、一修哥、小马智行、一品威客、霸王茶姬.

一、2024年全年，共有68家中资企业成功赴美上市?.二、上市方式?（符合盈达的IPO主流上市方式定位）以首次公开募股方式上市的企业有62家特殊目的收购公司（SPAC）方式上市的有5家OTC转板上市1家?.三、从行业分布来看，2024年赴美上市的中国企业中，来自工业领域的公司最多，达到18家?.安全的证明：中概股数据（328家）纳斯达克：共有251家中概股公司.?纽约交易所?：共有77家中概股公司.

上市数量截止7月，已有50家中国企业成功登陆美股（主要为纳斯达克），较2024年同期增长78.57%，创历史新高.境外上市有237家企业备案中.行业与类型行业多元化：工业（14家）、消费（12家）成主力，信息技术、生物医药紧随其后.募资金额霸王茶姬募资4.11亿美元居首，2025年最大IPO.多数企业募资在400-1500万美元区间.2025年1-7月中企赴美上市创历史新高

中企海外上市流程

一、对接阶段1.企业递交BP、2年税控盘财务数据，进行审核及诊断.2.审核完毕，企业符合要求，企业与盈达洽商美股上市商务合作条款.3.企业与盈达签约上市辅导协议.二、上市筹备阶段4.企业付定金，理账师进场，进行理账工作.5.中国律所进场尽调，并进行法务工作，设立海外特殊目的公司（BVI公司）、37号文备案、搭建上市架构.确定上市进程.

三、上市前期阶段6.签署包销协议提前确定融资金额、主承销签约.7.审计师进场.理账师移交审计.四、上市中期级段8.起草招股说明书、完成审计9.密交招股书.申请股票代码.10.反馈证监会回复并修改招股书.五、上市后期阶段11.公开递表.美国SEC、中国证监会、交易所.12.中国证监会备案、得到美国证监会准许13.定价并发布新闻稿、完成上市

中企为何要选择赴美上市？

开辟了一个海外融资渠道成为一家全球化公众公司，对于打造全球化公司品牌有一定的作用建立一套符合国际规范的管理体制和财务体制，对于提升公司的管理水平有一定的促进作用选择美国上市的原因

项目中国中国香港美国上市板块主板、创