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2023年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.投资者

2.2.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票只能上市流通，不能转让

B.股票是公司对股东的债务凭证

C.股票的收益主要来源于股息和红利

D.股票的发行价格由公司自行决定

3.3.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行日期

D.信用评级

4.4.以下哪种交易方式不属于场外交易？()

A.交易所交易

B.柜台交易

C.互联网交易

D.机构间交易

5.5.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.增加政府财政收入

6.6.下列关于基金的说法，错误的是？()

A.基金是一种集合投资方式

B.基金的管理者是基金公司

C.基金的投资范围仅限于股票和债券

D.基金的投资风险较低

7.7.以下哪项不是金融期货合约的基本要素？()

A.合约标的

B.合约数量

C.合约价格

D.合约期限

8.8.以下关于股票市场的说法，正确的是？()

A.股票市场是公司直接融资的市场

B.股票市场是政府发行债券的市场

C.股票市场是银行贷款的市场

D.股票市场是保险公司承保的市场

9.9.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

10.10.以下关于债券收益率的说法，正确的是？()

A.债券收益率越高，风险越低

B.债券收益率越高，风险越高

C.债券收益率与债券期限无关

D.债券收益率与债券发行价格无关

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.公司融资

B.投资者投资

C.资源配置

D.市场风险分散

12.2.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

13.3.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

14.4.以下哪些属于金融衍生品的主要类别？()

A.期权

B.期货

C.远期合约

D.基金

15.5.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司业绩

B.市场供求关系

C.政策法规

D.经济环境

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两个基本功能是：融资功能和____功能。

17.2.证券公司的证券自营业务是指证券公司____。

18.3.证券市场交易原则中的‘公开’原则是指____。

19.4.证券投资者保护基金是____。

20.5.证券市场监管的目标之一是____，以维护证券市场的稳定。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的证券经纪业务是指证券公司接受投资者委托，以自己的名义代理投资者买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所是证券市场上唯一的交易场所。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本面分析和量化分析。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的证券承销业务是指证券公司将发行人的证券发行给投资者的业务。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资者保护基金主要用于支付证券公司因经营失败给投资者造成的损失。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券发行市场的功能。

27.2.解释什么是证券市场的流动性。

28.3.说明证券市场监管的主要任务。

29.4.描述证券投资组合管理的目标。

30.5.解释什么是证券信用交易。

2023年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券市场的参与者，其主要业务是提供保险服务。

2.【答案】C

【解析】股票的收益主要来源于股息和红利，这是股东从公司获得的回报。

3.【答案】C

【解析】债券的基本要素包括面值、利率、发行价格和信用评级，发行