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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(5)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.证券投资者

2.下列哪项不是证券发行的条件？()

A.发行人具有法人资格

B.证券发行价格合理

C.证券发行必须经过证监会批准

D.发行人有良好的社会信誉

3.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券发行

D.制定证券交易规则

4.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.买卖委托

B.现货交易

C.期权交易

D.股票交易

5.证券公司的业务范围不包括以下哪项？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

6.以下哪项不是证券监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

7.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.市场调控

8.以下哪项不是证券交易的时间限制？()

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.休市时间

9.以下哪项不是证券交易的费用？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券公司佣金

D.证券交易保证金

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.投资融资

C.风险管理

D.信息披露

11.证券公司的业务范围主要包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

12.以下哪些属于证券市场监管的范畴？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券公司监管

D.证券交易所监管

13.以下哪些是证券交易的费用？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券公司佣金

D.证券交易保证金

三、填空题(共5题)

14.证券市场的基本功能之一是价格发现，它指的是通过市场交易形成公正、合理的价格。

15.证券公司的主要业务之一是证券经纪，它是指证券公司接受客户委托，代理买卖证券的行为。

16.证券交易所是证券市场的重要组成部分，它通常位于一个固定的场所，如上海和深圳。

17.证券市场监管的目的是保护投资者利益，维护证券市场秩序，防范和化解金融风险。

18.证券发行是指公司向投资者出售股票或其他证券，以筹集资金的行为。

四、判断题(共5题)

19.证券交易所是证券市场唯一的组织形式。()

A.正确B.错误

20.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖，获取差价收益。()

A.正确B.错误

21.证券市场监管的目的是为了限制证券市场的波动。()

A.正确B.错误

22.证券发行价格越高，对投资者越有利。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的资金组成的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.请简要说明证券市场的参与者有哪些？

25.什么是证券发行？证券发行有哪些方式？

26.证券市场监管的意义是什么？

27.证券公司的自营业务与经纪业务有什么区别？

28.证券交易所的作用有哪些？

2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(5)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司属于保险行业，不属于证券市场的直接参与者。

2.【答案】B

【解析】证券发行价格合理是证券发行的结果，而非条件。

3.【答案】C

【解析】证券交易所主要负责组织、监督和制定证券交易规则，但不直接管理证券发行。

4.【答案】D

【解析】股票交易是证券交易的一种形式，而不是一种独立的交易方式。

5.【答案】B

【解析】证券承销是证券公司的业务之一，不属于不包括的选项。

6.【答案】C

【解析】证券业协会是行业自律组织，不属于监管机构。

7.【答案】D

【解析】市场调控不是证券市场的基本功能，而是政府宏观调控的范畴。

8.【答案】C

【解析】交易时间是指证券交易的具体时段，而非时间限制。

9.【答案】D

【解析】证券交易保证金是投资者为参与交易而缴纳的，不属于交易费用。

二、多选题(共5题)

10.【答案】ABC

【解析】证券市场