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2022年度证券从业资格证券基础知识复习题(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是我国证券市场的投资者类型？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.纳税人

2.2.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.每个交易日都可以进行买卖

B.每个交易日只能进行一次买卖

C.每个交易日必须等到下一个交易日才能进行买卖

D.每个交易日只能进行一次交易

3.3.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股票融资

B.价格发现

C.投机套利

D.资本配置

4.4.以下哪种证券不属于股票市场？()

A.普通股

B.累积优先股

C.可转换债券

D.债券

5.5.下列哪个机构负责监督我国证券市场？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.国家发改委

6.6.下列哪项不属于公司债券的基本要素？()

A.债券面值

B.债券利率

C.债券期限

D.债券发行人

7.7.下列哪项不属于金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.风险性

C.流动性

D.交易量小

8.8.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.公司盈利水平

B.行业发展趋势

C.政策调整

D.股民心理

9.9.以下哪项不是基金的类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.集合信托

10.10.以下哪项不是证券交易中的交易费用？()

A.交易佣金

B.过户费

C.印花税

D.利息支出

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.政府机构

E.证券交易所

12.2.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

E.效率原则

13.3.以下哪些是影响证券价格的基本因素？()

A.公司财务状况

B.经济周期

C.市场供求关系

D.政策法规

E.投资者心理

14.4.以下哪些属于证券市场监管的机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

E.证券交易所

15.5.以下哪些属于金融衍生品的基本特征？()

A.高杠杆性

B.标的物多样化

C.交易量大

D.风险性高

E.流动性强

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资本配置、价格发现、投机套利和____。

17.2.我国证券市场的主要监管机构是____。

18.3.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在____日内进行多次买卖操作。

19.4.优先股相较于普通股，其特点是股息固定，但____。

20.5.金融衍生品的价值依赖于____的价值。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易所有权直接对证券交易进行管理。()

A.正确B.错误

22.2.所有上市公司的股票都可以在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行价格通常等于股票的票面价值。()

A.正确B.错误

24.4.优先股的股息率通常是固定的。()

A.正确B.错误

25.5.交易佣金是投资者在证券交易中必须支付的费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？

28.3.证券交易中的T+0交易制度与T+1交易制度有什么区别？

29.4.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

30.5.优先股与普通股的主要区别是什么？

2022年度证券从业资格证券基础知识复习题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】纳税人并不是证券市场的投资者类型，而是指按照法律规定应当纳税的单位和个人。

2.【答案】A

【解析】T+0交易制度意味着投资者可以在交易日内进行多次买卖操作。

3.【答案】C

【解析】投机套利并不是证券市场的基本功能，而是投资者的一种行为。

4.【答案】D

【解析】债券属于债券市场，而不是股票市场。

5.【答案】A

【解析】中国证监会全称中国证券监督管