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2026年承销专员业务知识考试题库

一、单选题（共10题，每题2分）

1.在A股市场，承销商对IPO项目的尽职调查中，以下哪项属于核心环节？

A.财务报表分析

B.管理层访谈

C.法律合规审查

D.行业深度研究

答案：C

2.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价过程中，有效报价家数不足多少家时，发行人可中止发行？

A.10家

B.15家

C.20家

D.25家

答案：B

3.在债券承销业务中，承销商若采用代销方式，其主要责任不包括？

A.组织路演宣传

B.承担发行风险

C.办理认购资金结算

D.维护投资者关系

答案：B

4.某上市公司计划增发新股，其定价区间上限与下限之间的差额不得超过多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

5.在承销业务中，承销商若未按约定履行信息披露义务，可能面临的主要监管处罚不包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务资格

D.免除民事责任

答案：D

6.某企业发行可转债，若转股价格在转股期内未触发下修条款，则触发下修条件通常要求股价连续多少个交易日低于转股价格？

A.5个交易日

B.10个交易日

C.15个交易日

D.20个交易日

答案：B

7.在跨境承销业务中，承销商若涉及境外投资者，需重点关注的核心法律文件不包括？

A.上市地监管规则

B.发行人境内审计报告

C.承销协议

D.投资者保护协议

答案：B

8.某券商承销某公司可转债，若转股期内市场利率上升，对可转债的估值主要受以下哪项因素影响最大？

A.转股溢价率

B.基准利率

C.行业景气度

D.发行人信用评级

答案：B

9.在承销业务中，承销团成员若需退出承销团，应提前多少个工作日向监管机构报备？

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

答案：C

10.某企业发行绿色债券，若承销商需进行第三方独立评估，该评估主要关注以下哪项内容？

A.发行人的财务状况

B.债券的偿债能力

C.募集资金的使用效率

D.发行人的社会责任表现

答案：D

二、多选题（共10题，每题3分）

1.在IPO项目尽职调查中，承销商需重点关注发行人的哪些财务指标？

A.毛利率

B.净资产收益率

C.应收账款周转率

D.资产负债率

答案：ABCD

2.在债券承销业务中，承销商需向投资者披露哪些关键信息？

A.债券发行条款

B.发行人的信用评级

C.承销商的收费标准

D.债券的风险等级

答案：ABD

3.某上市公司计划进行配股，其配股价格确定需考虑以下哪些因素？

A.当前股价水平

B.行业平均估值

C.配股数量

D.发行人盈利能力

答案：ABCD

4.在承销业务中，承销商需防范的主要法律风险包括？

A.信息披露违规

B.承销团管理混乱

C.投资者利益保护不力

D.募集资金挪用

答案：ABCD

5.某企业发行可转债，若转股期内触发下修条款，则承销商需关注以下哪些事项？

A.转股价格调整幅度

B.对投资者的影响

C.发行人公告程序

D.市场反应

答案：ABCD

6.在跨境承销业务中，承销商需遵守的主要国际规则包括？

A.美国SEC规则

B.欧盟MiFIDII规则

C.香港证监会规定

D.中国证监会指引

答案：ABC

7.某券商承销某公司可转债，若转股期内市场利率下降，对可转债的估值主要受以下哪些因素影响？

A.转股溢价率

B.基准利率

C.行业景气度

D.发行人信用评级

答案：ACD

8.在承销业务中，承销商需向监管机构报备的主要文件包括？

A.承销协议

B.发行说明书

C.承销团成员名单

D.信息披露文件

答案：ABCD

9.某企业发行绿色债券，若承销商需进行第三方独立评估，该评估主要关注以下哪些内容？

A.募集资金的使用效率

B.发行人的社会责任表现

C.债券的偿债能力

D.绿色项目的可持续性

答案：ABD

10.在承销业务中，承销商需关注的主要市场风险包括？

A.股价波动

B.利率变动

C.政策调整

D.汇率风险

答案：ABCD

三、判断题（共10题，每题1分）

1.在IPO项目尽职调查中，承销商需重点关注发行人的股权结构，但无需关注其关联交易。

答案：错误

2.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价过程中，有效报价家数不足15家时，发行人可中止发行。

答案：正确

3.在债券承销业务中，承销商若采用包销方式，其需承担全部发行风险。

答案：正确

4.某上市公司计划增发新股，其定价区间上限与下限之间的差额不得超过30%。

答案：正确

5.在承销业