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2023年证券从业资格考试试题及答案(完整版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.股票承销与经纪业务

B.基金销售业务

C.融资租赁业务

D.证券投资咨询业务

2.以下哪项不是证券市场的层次结构？()

A.初级市场

B.次级市场

C.灵活市场

D.退出市场

3.证券发行的条件中，以下哪项不是必要条件？()

A.符合法律法规的要求

B.具有持续盈利能力

C.具有独立法人资格

D.具有良好的信用记录

4.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.现货交易

B.远期交易

C.期权交易

D.期货交易

5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.投资融资

B.价格发现

C.风险分散

D.货币政策调节

6.以下哪项不是证券经纪商的职责？()

A.接受客户委托代理买卖证券

B.提供证券交易相关的咨询

C.从事证券自营业务

D.维护投资者权益

7.以下哪项不是证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.伪造、变造或者销毁交易记录

C.从事内幕交易

D.违反规定收购上市公司

8.以下哪项不是证券监管机构？()

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.股票发行公司

9.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.效率原则

B.分散风险原则

C.长期投资原则

D.货币政策原则

二、多选题(共5题)

10.证券公司的合规管理主要包括哪些方面？()

A.内部控制

B.风险管理

C.合规审查

D.风险控制

E.内部审计

11.以下哪些属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府监管机构

E.媒体

12.证券发行定价的方法有哪些？()

A.指数定价法

B.市场供求定价法

C.成交量加权平均定价法

D.投资者询价定价法

E.投资者报价定价法

13.证券交易中的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

14.证券监管机构的主要职责有哪些？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.处理证券市场违法违规行为

D.提供证券市场信息服务

E.制定货币政策

三、填空题(共5题)

15.证券发行市场也称为_______。

16.证券交易市场也称为_______。

17.证券交易的基本单位是_______。

18.证券交易中的价格波动主要受到_______的影响。

19.证券市场的监管机构在中国是_______。

四、判断题(共5题)

20.证券市场是所有金融工具交易的场所。()

A.正确B.错误

21.证券公司在证券承销业务中，可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为，这种行为在证券市场是被允许的。()

A.正确B.错误

23.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定，不受任何外部因素影响。()

A.正确B.错误

24.证券经纪商在代理客户买卖证券时，必须按照客户的要求执行交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行市场的功能。

26.解释什么是证券市场的流动性。

27.简述证券交易中的交易机制。

28.阐述证券市场监管的目的。

29.说明证券投资组合管理的重要性。

2023年证券从业资格考试试题及答案(完整版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券公司的主要业务包括股票承销与经纪业务、基金销售业务、证券投资咨询业务等，而融资租赁业务通常不属于证券公司的主营范畴。

2.【答案】C

【解析】证券市场的层次结构通常包括初级市场（发行市场）、次级市场（流通市场）等，灵活市场不是证券市场的层次结构之一。

3.【答案】C

【解析】证券发行的条件中，符合法律法规的要求、具有持续盈利能力和良好的信用记录是基本要求，独立法人资格虽然重要，但不是直接决定发行的条件。

4.【答案】B

【解析】证券交易的常见方式包括现货交易、期权交易和期货交易，远期交易通常指非标准化的大宗交易，不属于常规的证券交易方式