2023年证券从业资格考试真题试题题库与答案.docxVIP

2023年证券从业资格考试真题试题题库与答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券发行和交易

B.证券公司及其业务活动

C.证券监管机构及其职责

D.非上市公司的股份发行和转让

2.以下关于公司债券的说法，正确的是？()

A.公司债券的发行人只能是上市公司

B.公司债券的利率不得高于同期银行贷款利率

C.公司债券的信用风险通常低于政府债券

D.公司债券的发行通常不需要担保

3.以下关于证券自营业务的表述，错误的是？()

A.证券自营业务是证券公司以自有资金进行的证券买卖活动

B.证券自营业务的风险由证券公司自行承担

C.证券自营业务需要遵守市场公平、公正的原则

D.证券自营业务的主要目的是为了获得投资收益

4.以下关于股票市场的说法，正确的是？()

A.股票市场只有一级市场，没有二级市场

B.股票市场是买卖股票的唯一场所

C.股票市场分为主板市场、中小企业板市场和创业板市场

D.股票市场的参与者不包括个人投资者

5.以下关于基金投资的说法，错误的是？()

A.基金投资具有分散风险的特点

B.基金投资需要承担较高的市场风险

C.基金投资适合风险承受能力较低的投资者

D.基金投资通常需要支付较低的管理费用

6.以下关于债券投资的说法，正确的是？()

A.债券投资的风险通常高于股票投资

B.债券投资的收益通常低于股票投资

C.债券投资具有固定的到期日和票面利率

D.债券投资的流动性通常低于股票投资

7.以下关于金融期货的说法，错误的是？()

A.金融期货是标准化的金融衍生品

B.金融期货的合约规模固定不变

C.金融期货的买卖双方可以在任何时间进行交割

D.金融期货的交割通常在实物资产上进行

8.以下关于基金管理人的说法，正确的是？()

A.基金管理人必须是上市公司

B.基金管理人是基金的运作主体

C.基金管理人的职责包括基金的投资决策和日常管理

D.基金管理人的收益与基金的业绩无关

9.以下关于证券交易税费的说法，正确的是？()

A.证券交易印花税是交易双方共同缴纳的税费

B.证券交易印花税的税率通常固定不变

C.证券交易印花税是交易完成后缴纳的税费

D.证券交易印花税的缴纳人包括证券公司和投资者

10.以下关于证券市场信息披露的说法，错误的是？()

A.上市公司需要定期披露财务报告

B.上市公司需要及时披露重大事项

C.证券市场信息披露是证券市场运行的基础

D.上市公司可以自行决定信息披露的内容和方式

11.以下关于证券市场监管的说法，正确的是？()

A.证券市场监管的目的是保护投资者利益

B.证券市场监管可以完全消除市场风险

C.证券市场监管的主体是证券交易所

D.证券市场监管是证券市场运行的必要条件

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于证券自营业务的业务范围？()

A.证券投资咨询业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

13.以下哪些机构负责证券市场的监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券业协会

14.以下哪些属于债券投资的风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

15.以下哪些属于基金的投资策略？()

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.指数投资策略

D.多元化投资策略

16.以下哪些属于证券市场信息披露的内容？()

A.公司财务报告

B.重大事项公告

C.公司治理信息

D.交易信息

三、填空题(共5题)

17.《证券法》规定，证券发行、交易活动必须遵守______、______、______的原则。

18.证券公司的证券自营业务账户与______账户应当严格分开。

19.基金管理人的职责包括______、______、______等。

20.证券市场交易信息包括______、______、______等。

21.证券监管机构对证券市场的监管主要包括______、______、______等。

四、判断题(共5题)

22.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，使用客户资金，在证券市场上进行的证券买卖活动。()

A.正确B.错误

23.基金管理人是基金运作的主体，负责基金的投资决策、日常管理和信息披露。()

A.正确B.错误

24.上市公司必须定期披露财务报告，但可以自