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2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷367

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是基金投资的主要类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币型基金

E.商品型基金

2.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹资

B.投资决策

C.风险控制

D.资产托管

3.开放式基金的基金份额可以在哪里交易？()

A.证券交易所

B.全国银行间市场

C.基金公司柜台

D.以上都可以

4.基金合同生效后，以下哪项内容不得修改？()

A.基金名称

B.基金投资目标

C.基金托管人

D.基金管理人

5.基金托管人违反规定可能导致哪些后果？()

A.基金收益下降

B.基金管理人更换

C.基金暂停交易

D.基金被清盘

6.基金净值增长率是指以下哪项？()

A.基金收益除以基金净值的增长率

B.基金净值的增长率

C.基金收益除以基金资产总额

D.基金资产总额的增长率

7.以下哪项是基金信息披露的主要法规？()

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《基金法》

D.《合同法》

8.基金管理人可以采取以下哪种方式管理风险？()

A.提高基金管理费用

B.增加基金份额赎回费率

C.降低基金资产配置比例

D.减少基金投资范围

9.以下哪项不是基金投资者的权利？()

A.参与基金管理决策

B.要求基金信息披露

C.获得基金收益分配

D.享受基金托管人服务

10.基金合同到期后，基金可以采取以下哪种处理方式？()

A.续期

B.转换为封闭式基金

C.清算

D.上市交易

二、多选题(共5题)

11.基金投资风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

12.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.筹资

B.投资决策

C.风险控制

D.资产托管

E.信息披露

13.基金资产估值应当遵循哪些原则？()

A.公允性原则

B.及时性原则

C.完整性原则

D.可比性原则

E.稳定性原则

14.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.知识原则

B.能力原则

C.道德原则

D.信息原则

E.诚信原则

15.以下哪些是基金合同的主要内容？()

A.基金名称

B.基金投资目标

C.基金份额发售价格

D.基金管理人和基金托管人

E.基金合同生效日期

三、填空题(共5题)

16.基金份额持有人大会是由基金份额持有人组成的最高权力机构，通常每___召开一次。

17.开放式基金的基金份额的申购和赎回价格通常按照___计算。

18.基金管理人必须定期编制并披露基金报告，其中最基本的形式是___。

19.基金管理人在基金运作中应当承担的主要职责是___。

20.基金投资组合中的非流动性资产主要包括___、___和___等。

四、判断题(共5题)

21.封闭式基金的交易价格总是等于其基金份额净值。()

A.正确B.错误

22.基金托管人负责基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的职责包括确保基金资产的安全。()

A.正确B.错误

24.基金份额净值越高，基金的投资风险就越高。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的资产配置比例一旦确定，就不能变动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金投资组合报告的主要内容。

27.什么是基金管理人的信息披露义务？

28.基金销售适用性原则中的信息原则具体指什么？

29.简述基金份额净值计算的基本公式。

30.什么是基金的风险控制措施？

2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷367

一、单选题(共10题)

1.【答案】E

【解析】商品型基金不是基金投资的主要类型，其主要投资于商品期货、期权等商品衍生品。

2.【答案】D

【解析】资产托管是基金托管人的职责，而非基金管理人的职责。

3.【答案】C

【解析】开放式基金的基金份额通常可以在基金公司柜台进行交易。

4.【答案】B

【解析】基金投资目标是基金合同中的重要内容，一旦确定一般不得修