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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全什么制度，确保内部控制制度的执行和监督？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.内部控制制度

D.投资决策制度

2.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反法律法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上均可能

3.下列哪项不属于基金投资决策的依据？()

A.市场趋势分析

B.经济数据研究

C.投资者心理分析

D.基金合同规定

4.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.执行投资指令

C.监督基金投资运作

D.提供投资建议

5.开放式基金每日的基金份额净值是按照什么时间计算的？()

A.每个工作日的下午4点

B.每个工作日的上午9点

C.每个工作日的下午2点

D.每个工作日的上午10点

6.基金投资组合中的债券投资比例不得超过基金资产净值的多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

7.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.完善性、有效性、独立性、及时性

B.预防性、合规性、独立性、有效性

C.全面性、独立性、有效性、及时性

D.预防性、合规性、全面性、及时性

8.基金投资组合的资产配置比例应当符合以下哪项要求？()

A.不得低于80%投资于股票

B.不得低于80%投资于债券

C.不得低于80%投资于货币市场工具

D.不得低于80%投资于流动性资产

9.基金信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担什么法律责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上均可能

10.基金管理人应当对基金的投资风险进行什么评估？()

A.风险偏好评估

B.风险承受能力评估

C.风险收益评估

D.风险控制评估

11.基金管理人在基金投资决策过程中，应当遵循以下哪项原则？()

A.利益最大化原则

B.风险最小化原则

C.市场趋势原则

D.客户利益优先原则

二、多选题(共5题)

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.组织结构设计

B.风险管理

C.信息披露

D.投资决策

E.人力资源

13.以下哪些属于开放式基金的运作方式？()

A.预购式

B.定期申购

C.定期赎回

D.按时开放

E.不定期开放

14.基金投资组合的资产配置应当遵循哪些原则？()

A.风险分散原则

B.投资目标一致原则

C.流动性原则

D.成本效益原则

E.遵守法律法规原则

15.基金管理人在信息披露中应当披露哪些信息？()

A.基金投资组合情况

B.基金净值表现

C.基金管理费用

D.基金份额变动

E.基金公司治理结构

16.基金管理人应当对基金的风险进行哪些评估？()

A.风险偏好评估

B.风险承受能力评估

C.风险敞口评估

D.风险控制评估

E.风险管理效果评估

三、填空题(共5题)

17.基金管理公司的主要业务包括基金募集、基金投资管理、基金运营和什么。

18.开放式基金的基金份额净值通常在什么时间公布？

19.基金投资组合中的股票投资比例不得超过基金资产净值的多少？

20.基金管理人的内部控制制度的核心是建立什么体系？

21.基金管理人的高级管理人员离任时，应当按照规定进行什么审计？

四、判断题(共5题)

22.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略和资产配置比例。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的基金份额净值在交易时间内是固定的。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的高级管理人员在任职期间可以兼职其他公司的职务。()

A.正确B.错误

26.基金投资组合的资产配置比例可以根据市场情况进行调整。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.请简述基金管理人在基金投资决策过程中应遵循的原则。

28.什么是基金托管人的职责？基金托管人需要履行哪些具体职责？

29.基