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2023年3月证券市场基础知识真题之单选题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易所在证券交易中扮演的角色是？()

A.交易者

B.投资者

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

2.以下哪项不属于股票的收益来源？()

A.股息收入

B.资本利得

C.债务收入

D.税收减免

3.基金管理公司的主要职责是？()

A.进行证券交易

B.管理基金资产

C.制定国家证券市场政策

D.从事证券经纪业务

4.以下哪个不是金融衍生品的基本特征？()

A.价格依赖于其他资产

B.交易双方权利义务不对称

C.可以实物交割

D.风险较低

5.关于债券信用评级，以下哪个说法是正确的？()

A.信用评级越高，债券风险越高

B.信用评级越低，债券风险越低

C.信用评级是债券发行价格的唯一决定因素

D.信用评级是评估债券风险的重要指标

6.以下哪个不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

7.以下哪个不是证券市场监管的主要目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平竞争

D.降低系统性风险

8.关于股票的市盈率，以下哪个说法是正确的？()

A.市盈率越高，股票价值越高

B.市盈率越低，股票价值越低

C.市盈率是衡量股票投资价值的唯一指标

D.市盈率可以反映公司的盈利能力

9.以下哪个不是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.投资者情绪

D.公司董事长个人爱好

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

11.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.投资者情绪

D.市场供求关系

E.政策法规

12.以下哪些属于金融衍生品的特点？()

A.价格依赖于其他资产

B.交易双方权利义务不对称

C.通常涉及实物交割

D.风险较高

E.价格波动较大

13.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.效率原则

E.稳定原则

14.以下哪些属于基金的投资策略？()

A.分散投资策略

B.价值投资策略

C.成长投资策略

D.量化投资策略

E.风险投资策略

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括融资功能、价格发现功能和

16.在证券交易中，

17.基金管理公司通常按照

18.金融衍生品是指其价值依赖于其他资产

19.证券市场监管的目标之一是保护投资者的

四、判断题(共5题)

20.股票的市盈率越高，表示公司的盈利能力越强。()

A.正确B.错误

21.所有金融衍生品都可以进行实物交割。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司的投资决策不受基金合同约束。()

A.正确B.错误

23.证券市场的基本功能中，价格发现功能是指市场能够及时反映证券的真实价值。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了增加市场的交易量。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券公司的主要业务。

26.解释什么是金融衍生品及其主要类型。

27.阐述证券市场监管的主要目标和原则。

28.说明基金管理公司的职责及其对基金投资者的重要性。

29.描述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

2023年3月证券市场基础知识真题之单选题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。

2.【答案】C

【解析】股票的收益主要来源于股息收入、资本利得和公积金转增股本。债务收入是债券的收益来源。

3.【答案】B

【解析】基金管理公司主要负责基金的投资管理，即根据基金合同及招募说明书，管理基金资产，实现基金资产的保值增值。

4.【答案】D

【解析】金融衍生品的基本特征包括价格依赖于其他资产、交易双方权利义务不对称、通常不涉及实物