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2025年9月证券考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪个不是《证券法》的适用范围？()

A.在中华人民共和国境内设立的证券公司

B.在中华人民共和国境内发行股票、公司债券等证券

C.在中华人民共和国境内从事证券投资业务的外国企业

D.在中华人民共和国境外发行的证券

3.3.下列关于证券登记结算机构的描述，错误的是？()

A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的中介机构

B.证券登记结算机构实行行业自律管理

C.证券登记结算机构为非营利性法人

D.证券登记结算机构接受中国证监会监管

4.4.以下哪项不是《证券法》规定的证券发行条件？()

A.发行人必须具有持续盈利能力

B.发行人必须符合法定条件

C.发行人必须向投资者充分披露信息

D.发行人必须聘请证券公司作为承销商

5.5.以下哪个不是证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易活动

D.承担证券发行人的责任

6.6.以下哪个不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.用于保护证券投资者合法权益

B.用于弥补证券公司因经营失败造成的损失

C.用于促进证券市场的稳定发展

D.用于奖励举报违法违规行为的个人

7.7.以下哪个不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者利益原则

C.依法监管原则

D.预防为主原则

8.8.以下哪个不是证券公司设立分支机构应当具备的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合规定的注册资本

C.有固定的经营场所和合格的从业人员

D.有完善的内部控制制度

9.9.以下哪个不是证券投资咨询机构的主要业务？()

A.提供证券投资咨询服务

B.承销证券

C.证券交易代理

D.证券投资研究

10.10.以下哪个不是证券公司合规管理的目标？()

A.确保公司业务合规

B.防范和化解合规风险

C.提高公司治理水平

D.推动公司业绩增长

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的证券经纪业务主要包括哪些内容？()

A.证券买卖代理

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券资产管理

12.2.下列哪些属于证券法规定的证券发行主体？()

A.国有企业

B.外资企业

C.社会团体

D.上市公司

13.3.证券交易所的主要职能包括哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易活动

D.承担证券发行人的责任

14.4.证券投资者保护基金的作用主要体现在哪些方面？()

A.保护证券投资者合法权益

B.维护证券市场稳定

C.补救证券公司经营风险

D.鼓励投资者投资

15.5.证券市场监管的目的是什么？()

A.维护证券市场的公平、公正

B.保护投资者利益

C.防范系统性风险

D.促进证券市场效率

三、填空题(共5题)

16.证券公司的证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，其中代理客户买入证券的委托方式称为买入委托。

17.根据《证券法》的规定，证券发行人必须向投资者充分披露信息，其中信息披露的重要文件是招股说明书。

18.证券交易所为了保证交易的连续性和稳定性，设立了交易席位，交易席位按照交易权限分为普通席位和专用席位。

19.证券公司合规管理的主要目标是确保公司业务活动符合法律法规和监管要求，防范和化解合规风险，维护公司合法权益。

20.证券投资者保护基金的主要用途是用于保护证券投资者合法权益，弥补投资者因证券公司经营失败而遭受的损失。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券经纪业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中赚取差价。()

A.正确B.错误

22.证券公司在发行市场的主要业务是承销证券，而在交易市场的主要业务是自营买卖证券。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算机构是证券市场的自律组织，负责证券登记、存管和结算工作。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的利润分配。()

A.正确