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2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷45

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金投资的基本原则？()

A.分散投资

B.风险控制

C.高收益

D.长期投资

2.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.基金份额登记

D.基金清算

3.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

4.基金份额净值是指什么？()

A.基金资产净值除以基金份额总数

B.基金资产净值除以基金管理人人数

C.基金资产净值除以基金托管人数

D.基金资产净值除以基金投资者人数

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.审核基金财务报告

D.负责基金份额登记

6.以下哪种基金适合追求稳定收益的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

7.基金合同是基金运作的基本法律文件，以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的税收政策

8.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的赎回申请？()

A.随时赎回

B.按照基金合同约定赎回

C.随机赎回

D.拒绝赎回

9.以下哪种基金适合追求资本增值的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

10.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金资产估值需要遵循的原则包括哪些？()

A.公允性原则

B.实际性原则

C.重要性原则

D.适时性原则

12.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和控制风险

B.提高经营效率

C.保证合法合规

D.提高投资收益

13.基金投资组合的业绩评估指标通常包括哪些？()

A.夏普比率

B.特雷诺比率

C.费用比率

D.报告期收益率

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审核基金财务报告

D.确保基金份额持有人利益

15.基金销售渠道的主要类型包括哪些？()

A.银行代销渠道

B.网络销售渠道

C.证券公司代销渠道

D.直接销售渠道

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金运作的基本法律文件，它明确了基金的投资目标、基金管理人和基金托管人的权利与义务，以及基金份额持有人享有的权利等。

17.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，通常由专业的基金管理公司担任。

18.基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人，负责保管基金资产、执行基金管理人的投资指令、监督管理人的投资运作等。

19.基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，它是计算基金份额价格的基础，也是投资者衡量基金投资收益的重要指标。

20.基金信息披露是指基金管理人、基金托管人和其他相关主体向投资者公开披露基金相关信息的行为，其目的是保障投资者的知情权和监督基金运作。

四、判断题(共5题)

21.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

23.所有类型的基金都可以进行连续申购和赎回。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度是为了降低投资风险。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的业绩评估只关注回报率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金资产估值的基本原则。

27.基金管理人的内部控制包括哪些主要方面？

28.什么是基金的市场风险？它通常包括哪些内容？

29.基金销售适用性原则的主要内容是什么？

30.基金信息披露的主要内容有哪些？

2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷45

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金投资的基本原则包括分散投资、风险控制和长期投资，高收益并不是一个基本原则。

2.【答案】C

【解析】基金管理人的职