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2026年2月26证券考试试题

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：2026年2月26证券考试试题

考核对象：证券行业从业资格考试（中等级别）

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

2.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价，且集合竞价期间不接受撤单申报。

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，可自行决定保证金比例。

4.证券投资顾问业务是指为客户提供证券投资建议，并代为操作客户账户的行为。

5.证券发行人的董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得直接或间接从事该证券的买卖。

6.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当以自有资金参与投资。

7.证券交易印花税的税率为成交金额的1%，由买方单边缴纳。

8.证券公司设立营业部，应当符合中国证监会关于风险控制指标的要求。

9.证券公司客户交易结算资金存管制度实行“客户资金第三方存管”原则。

10.证券公司内部控制制度应当明确各部门职责，并定期进行内部审计。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

2.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

4.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于（）。

A.信用交易

B.自营业务

C.出售

D.质押

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（）。

A.5年以上证券投资经验

B.3年以上证券投资经验

C.2年以上证券投资经验

D.1年以上证券投资经验

6.证券公司设立证券营业部，应当符合中国证监会关于（）。

A.资本充足率的要求

B.风险控制指标的要求

C.营业执照的要求

D.税务登记的要求

7.证券公司从事融资融券业务，其融资保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

8.证券公司客户交易结算资金存管制度实行（）。

A.“客户资金第三方存管”原则

B.“客户资金自行管理”原则

C.“客户资金集中管理”原则

D.“客户资金自主存取”原则

9.证券公司内部控制制度应当明确（）。

A.各部门职责

B.审计程序

C.风险控制指标

D.以上都是

10.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备（）。

A.3年以上证券从业经验

B.5年以上证券从业经验

C.7年以上证券从业经验

D.10年以上证券从业经验

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的公司治理结构

C.具有健全的风险管理和内部控制制度

D.具有符合规定的保荐代表人队伍

2.证券公司从事证券经纪业务，其业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.融资融券

C.资产管理

D.证券自营

3.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，可以用于（）。

A.信用交易

B.出售

C.质押

D.自营业务

4.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（）。

A.5年以上证券投资经验

B.健全的风险管理制度

C.符合规定的资质

D.良好的职业道德

5.证券公司设立证券营业部，应当符合（）。