自查报告标准格式与编写要求.docxVIP

自查报告标准格式与编写要求

一、目的与适用范围

1.1统一自查报告文本结构、术语与排版，提高可读性与可追溯性。

1.2适用于各类内部审计、专项督查、年度自查、项目绩效评价等场景。

二、编制原则

原则

说明

真实性

数据、事件、结论须可验证，禁止虚构或隐瞒。

完整性

覆盖方案要求的全部要素，不得缺项。

一致性

同一指标在不同章节口径一致；图表与正文数据同源。

时效性

采用截至报告日的最新数据；重大期后事项须披露。

可核查

所有引用须注明来源或附件编号，方便第三方复核。

三、文本结构与要素

1.封面★

报告名称（宋体二号加粗）

报送单位（全称与公章规范名称）

报告期（20XX年X月X日至20XX年X月X日）

报告日期（出具日期）

保密级别（公开/内部/秘密等）

#2.版本控制页☆

版本

日期

修订人

主要修订内容

审批人

V1.0

…

…

…

…

3.目录★

自动生成的两级目录（Word→“自定义目录”→显示级别2），含页码。

4.摘要★

≤800字，说明自查范围、方法、主要结论、整改方向。

建议采用”—结论—问题—整改—建议”四句式写法，方便领导阅示。

5.正文

5.1自查工作概况★

组织保障（领导小组、牵头部门、配合部门）

自查依据（文件、制度、合同、标准清单）

时间安排（启动、实施、复核、审定）

方法与工具（访谈、抽样、穿行测试、系统导出、大数据分析等）

5.2评价/检查要素与标准★

表格化列示要素、权重、评分规则、数据来源。

示例：

要素

权重

评价标准

数据来源

备注

预算执行率

30%

≥95%得满分，85%不得分

财务系统FY23执行表

…

5.3自查结果汇总★

分要素得分、总分、评级（优良中差/红绿灯）

结果趋势图（与上期比较）

5.4主要问题与风险分析★

编号规则：QX-年份-序号（如QX-2024-01）

每条问题包含”六要素”：

问题描述

法规/制度依据

影响程度（金额、数量、声誉）

产生原因（制度、流程、人为、系统）

责任部门/岗位

风险等级（高/中/低）

5.5整改情况或整改计划★

对已完成整改的问题：附证明材料（付款单、修订制度、截图）。

对未完成整改的问题：

整改目标与量化指标

措施（制度修订、流程优化、系统升级、培训、问责）

资金与资源需求

时间表（里程碑）

责任人及签字

5.6典型案例/最佳实践☆

每条案例结构：背景→做法→成效→可复制推广要点。

5.7建议与后续工作安排☆

制度层面建议（修订、新建、废止）

流程层面建议（信息化、节点管控）

监督层面建议（频次、方法、协同机制）

下一步行动清单（纳入年度督办或考核）

6.附件清单★

附件1：评分底稿（Excel导出PDF，带公式）

附件2：访谈纪要（被访人签字扫描件）

附件3：抽查样本清单

…

7.声明与签字盖章页★

报送单位负责人（签字）：__________日期：____年__月__日（公章）

四、排版与格式要求

4.1字体字号

层级

字体

字号

样式

一级标题

方正小标宋

三号

加粗

二级标题

黑体

四号

加粗

正文

仿宋_GB2312

四号

常规

表格内容

仿宋_GB2312

小四

常规

4.2页面设置

A4，纵向；页边距：上3cm、下2.5cm、左3cm、右2.5cm。

行距：固定值28磅；段前0.5行，段后0.5行。

4.3标题编号

采用”多级列表”自动编号：

4.4图表与公式

图表标题置于下方，五号黑体，居中，编号如”图5-2”。

数据表须注明”单位、数据来源、备注”。

公式使用MathType或Word内置公式，右对齐编号（5-1）。

4.5引用与脚注

首次引用采用”[1]“上角标，文末按出现顺序列示文献或制度。

对敏感信息可在正文中用”已隐去”代替，并在附件提供脱敏对照表。

五、质量控制流程

每个环节须保留《修改跟踪表》（含提出人、意见、采纳情况、证据）。

六、常见问题对照表（供快速检查）

序号

高频问题

正确做法

1

缺整改完成时限

每条问题对应时间表

2

问题与原因混写

先客观描述，后独立分析原因

3

同一附件前后命名不一致

采用”附件X：文件名”统一规则

4

电子版未同步签字页

发布PDF前插入扫描签字页

5

仅列金额未列数量

金额+数量+占比，三维可验证

七、交付与归档

纸质：一式两份，胶装或骑马钉，加盖公章。

电子：PDF（签字扫描）+Word（可编辑）+附件Excel原件，加密压缩包。

保管期限：永久（重大项目）、10年（一般项目），按《档案管理暂行办法》执行。

八、参考与引用文件

自查报告标准格式与编写要求（1）

1总体要求

项目

要求

目的

真实、客观、可追溯地反映自查过程与结果，提出可落地的改进建议。

原则

真实准