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2021年证券从业资格《证券基础知识》训练试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪个选项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全部成交或撤销委托

D.随机委托

2.2.以下哪种情况会导致股票停牌？()

A.公司财务状况良好

B.公司分红派息

C.公司信息披露违规

D.公司业务发展顺利

3.3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票融资功能

B.价格发现功能

C.资产管理功能

D.风险管理功能

4.4.以下哪个不是债券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.上市发行

5.5.以下哪个是基金管理公司的主要职责？()

A.证券交易

B.资产管理

C.投资咨询

D.证券经纪

6.6.以下哪个不是期货交易的特点？()

A.双向交易

B.保证金交易

C.交割实物

D.逐日结算

7.7.以下哪个不是金融衍生品的基本特征？()

A.标的资产

B.价格波动

C.流动性

D.信用风险

8.8.以下哪个不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.指数分析

9.9.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

10.10.以下哪个不是证券从业人员的职业操守要求？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.保守秘密

D.追求利益最大化

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中的价格驱动模型主要包括以下哪些？()

A.随机游走模型

B.范德瓦尔斯模型

C.黑色scholes模型

D.蒙特卡洛模拟

12.2.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场情绪

C.宏观经济政策

D.技术面分析

13.3.以下哪些是债券信用评级机构的职责？()

A.对发行人的信用状况进行评估

B.发布信用评级结果

C.提供投资建议

D.制定信用评级标准

14.4.以下哪些是基金投资组合的构成要素？()

A.基金资产

B.基金负债

C.基金收益

D.基金费用

15.5.以下哪些是证券市场风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括融资功能、价格发现功能和______功能。

17.2.在我国，证券公司的注册资本最低限额为人民币______亿元。

18.3.证券交易中的委托指令分为______和______两种。

19.4.期货交易的基本单位是______，它是期货合约的计量单位。

20.5.证券投资分析的基本方法包括______分析、______分析和______分析。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以经营全部的证券业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场中的交易价格是由市场供求关系决定的。()

A.正确B.错误

23.3.所有投资者在证券市场中都享有平等的交易机会。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司客户的交易资金必须全额存放在指定的商业银行。()

A.正确B.错误

25.5.期货交易只能通过期货交易所进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券交易中的T+0交易制度。

27.2.请解释什么是股票的市盈率（PE）及其在投资分析中的作用。

28.3.请说明债券信用评级的主要目的和意义。

29.4.请解释基金管理人在基金运作中的职责。

30.5.请阐述金融衍生品的基本特征及其在风险管理中的作用。

2021年证券从业资格《证券基础知识》训练试卷(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】随机委托不属于证券交易中的委托指令类型，其余三项均为常见委托指令。

2.【答案】C

【解析】公司信息披露违规会导致股票停牌，以保护投资者利益。

3.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、价格发现和资产管理，风险管理功能不属于基本功能。

4.【答案】C

【解析】股票发行是股票市场的行为，不属于债券发行的