数据安全风险防护策略表.docVIP

数据安全风险防护策略表工具模板

一、适用场景与价值定位

本工具模板适用于各类组织（如企业、事业单位、医疗机构等）在数据安全管理中系统化梳理、评估和管控数据安全风险，助力实现数据全生命周期的安全防护。具体应用场景包括：

数据安全合规建设：满足《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规对数据风险评估、防护措施的要求，支撑合规审计；

数据资产梳理与风险排查：针对核心数据资产（如用户个人信息、业务数据、系统日志等）识别潜在威胁，明确防护优先级；

安全责任落地：通过策略表明确各部门在数据安全中的职责分工，推动防护措施具体化、可执行；

应急响应与持续优化：为数据安全事件应急处置提供依据，并通过定期复盘动态调整防护策略，提升整体安全水位。

二、策略表制定与使用全流程

（一）明确需求与范围

界定适用范围：明确策略表覆盖的数据类型（如个人信息、企业商业秘密、公开数据等）、业务场景（如数据采集、传输、存储、使用、共享、销毁等）及涉及系统（如业务系统、数据库、终端设备等）。

示例：某电商平台需覆盖“用户注册信息（手机号、身份证号）、交易订单数据”在“用户注册-下单支付-数据存储”全流程的安全风险。

确认合规要求：梳理适用的法律法规（如《GB/T37988-2019信息安全技术数据安全能力成熟度模型》）、行业标准（如金融行业《JR/T0197-2020金融数据安全数据安全分级指南》）及内部管理制度，保证策略表符合合规底线。

（二）识别数据资产与风险点

数据资产梳理：列出核心数据资产清单，明确数据名称、类别（如敏感数据、一般数据）、存储位置（如本地服务器、云端数据库）、负责人及数据量级。

示例：

数据资产：用户身份证号（敏感数据）

存储位置：用户中心数据库（云RDS）

负责人：数据管理部*经理

风险点识别：结合数据全生命周期，从“技术+管理”双维度识别潜在风险，可参考以下框架：

采集环节：过度收集、未明确告知收集目的、用户授权缺失；

传输环节：未加密传输、中间人攻击、接口权限泄露；

存储环节：明文存储、访问控制宽松、备份机制缺失；

使用环节：越权访问、数据滥用（如内部员工非法导出）、脱敏不到位；

共享环节：第三方资质审核缺失、共享范围超限、传输未加密；

销毁环节：数据残留、物理存储介质未彻底销毁。

（三）评估风险等级并制定措施

风险等级判定：结合“可能性（高/中/低）”和“影响程度（严重/较严重/一般）”，采用矩阵法确定风险等级（高/中/低）。

示例：

风险点：数据库未限制root远程登录→可能性“高”、影响程度“严重”→风险等级“高”。

制定针对性防护措施：针对每个风险点，明确具体防护动作、责任部门及时限，保证措施可落地、可验证。

示例：

风险点：用户身份证号明文存储→防护措施：采用国密SM4算法对敏感字段加密存储，由技术部*工程师于30日内完成，通过数据库审计工具验证加密效果。

（四）审核与优化策略

内部评审：组织数据安全负责人（如CSO）、业务部门负责人、技术部门代表对策略表进行评审，保证措施覆盖全面、责任无遗漏。

合规性校验：邀请法务部门或外部合规专家审核策略表，保证符合最新法律法规要求。

动态更新：每季度或发生重大变更（如业务系统升级、数据类型新增）时，重新评估风险并更新策略表，保持时效性。

（五）落地执行与监控

责任到人：将策略表中的防护措施纳入各部门年度安全目标，明确考核指标（如“高风险措施100%按期完成”）。

过程监控：通过安全运营中心（SOC）、数据安全态势感知平台等工具，实时监控防护措施执行情况（如加密状态、访问日志），对异常告警及时处置。

效果评估：每半年开展一次数据安全演练（如模拟数据泄露事件），验证防护措施有效性，针对问题迭代优化策略。

三、数据安全风险防护策略表模板

风险类别

数据资产

风险描述

风险等级

防护措施

责任部门

完成时限

验证方式

备注

数据存储安全

用户身份证号

数据库明文存储敏感信息，存在泄露风险

高

1.采用SM4算法对身份证号字段加密；2.配置数据库访问IP白名单，限制root远程登录

技术部

2024–

数据库审计日志检查加密状态

需同步更新备份策略

数据传输安全

交易订单数据

支付接口未加密传输，可能被中间人截获

高

1.启用双向认证；2.对接口调用方进行APIKey鉴权

技术部

2024–

抓包工具验证传输加密

需对接入第三方进行培训

数据访问控制

用户个人信息

业务系统存在越权访问漏洞，可查看非授权用户数据

中

1.实施基于角色的访问控制（RBAC）；2.敏感操作二次验证（如管理员登录需U盾）

安全部

2024–

漏洞扫描+渗透测试验证

每季度进行权限审计

数据采集合规

用户手机号

注册页面未明确告知收集用途，违反告知同意原则

中

1.更新隐私政策，