2025-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库.docxVIP

2025-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金销售机构的主要职责？()

A.严格规范销售行为

B.建立健全销售业务制度

C.维护投资者合法权益

D.监督基金公司运作

3.基金管理公司的高级管理人员离任后，多久内不得在其他基金管理公司担任任何职务？()

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

4.基金从业人员在处理与所在机构及投资者的关系时，应遵循哪些原则？()

A.客观性原则

B.公正性原则

C.独立性原则

D.以上都是

5.基金销售人员在销售基金产品时，不得夸大或者片面宣传基金业绩，以下哪种说法属于夸大宣传？()

A.该基金产品近一年收益率高达20%

B.该基金产品业绩稳定，风险较低

C.该基金产品是市场领先的产品

D.该基金产品具有长期投资价值

6.基金管理公司进行信息披露，应当及时、准确、完整地披露哪些信息？()

A.基金净值

B.基金投资组合

C.基金管理费用

D.以上都是

7.基金从业人员在执业活动中，应当维护哪些方面的利益？()

A.投资者利益

B.机构利益

C.社会公共利益

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金募集信息披露的内容？()

A.基金管理人基本信息

B.基金托管人基本信息

C.基金投资策略

D.基金投资组合

9.基金管理公司内部控制的目标是什么？()

A.保证基金财产安全

B.提高公司经营效率

C.防范和化解风险

D.以上都是

10.基金从业人员在执业活动中，应当遵循哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客观公正

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括哪些？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.经济性原则

E.有效性原则

12.基金销售人员在销售过程中，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.向投资者提供虚假信息

B.诱导投资者购买高风险产品

C.违反销售费用规定

D.向投资者收取额外费用

E.忠实履行投资者利益代表职责

13.基金管理公司的信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

E.基金注册登记机构

14.基金从业人员在处理与所在机构及投资者的关系时，应当遵循以下哪些原则？()

A.公平性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.独立性原则

E.利益冲突原则

15.以下哪些属于基金募集信息披露的主要内容？()

A.基金募集期限

B.基金投资目标

C.基金风险等级

D.基金管理人信息

E.基金托管人信息

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制应当遵循的原则包括：合规性、完整性、及时性、有效性和______。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当充分了解基金产品的______，并向投资者进行充分的风险提示。

18.基金管理公司进行信息披露，应当及时、准确、完整地披露基金净值、基金投资组合、基金管理费用等信息，以及______。

19.基金从业人员在执业活动中，应当维护投资者利益、机构利益和______。

20.基金管理公司的高级管理人员离任后，______内不得在其他基金管理公司担任任何职务。

四、判断题(共5题)

21.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司的内部控制应当完全由外部审计机构进行。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在执业活动中，可以接受客户给予的小额礼物。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司的信息披露应当完全依靠市场力量来驱动。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的高级管理人员在离职后，可以在其他基金管理公司担任任何职务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理公司内部控制的目标及其重要性。

27.基金销售人员在销售过程中，如何避免利益冲突？

28.基金管理公司进行信息披露时，